2024年6月3日发(作者：)

国泰君安信息化案例

1、技术创新的“领头羊” ———记国泰君安证券有限公司信息技术总部总

经理俞枫

2010-6-8 00:47 记者陈子凌

俞枫，国泰君安证券公司信息技术部总经理、党支部书记。在多年的工作中，俞枫始终坚持高标准、

严要求，把工作当作事业来奋斗，不仅使得公司信息化工作走在行业前列，在国泰君安抢占行业高地的过

程中立下“汗马功劳”，而且引领和推动了整个证券行业信息化的发展。

六年前，尚处于数年熊市之中的券商行业面临着前所未有的危机：一是佣金战愈演愈烈，券商在循环

博弈中已经陷入了典型的“囚徒困境”；二是“证券业替代现象”日益严重，券商业务被其他非证券业机

构不断渗透、挤压，行业的生存空间日益逼仄。

大型券商何以突围？国泰君安在此时综合国内外证券行业的案例和经验，选择了对内走集约化管理模

式的发展道路，对外坚持持续创新，“通过创新抢占业务高地”。他们首先开创了集约化管理模式———

区域整合和六大集中。2004年，国泰君安证券在组织体系上启动了一个大动作———以大集中为基础实施

前后台分离、区域资源整合，将原来的100多个营业部整合为23个区域管理总部和5个分公司。

但这样的大集中无疑需要的是技术支持，而公司功勋员工、

CIO俞枫无疑是挑此重担的最佳人选。俞枫在向记者谈起建立经济业务服务平台系统时称，当时的技

术困难主要有两点：一是证券行业客户较多，且交易频率频繁；二是“大集中”意味着平台将由主要面对

10万以下资金客户转向资金在300万以上的客户，这无疑给创新工作增添了许多难度。

尽管如此，俞枫还是带领着他的团队克服了一个又一个的技术难关，最终走向了胜利彼岸。从系统架

设的成本上看，证券公司过去完全是一种分布式的系统结构，由于通讯条件、管理以及一些政策法规的僵

化安排，每个客户都通过某个券商营业部来完成开户、交易、资金存取的所有过程。营业部是一个独立的

业务孤岛，承担了对客户服务的全部内容。对规模较大的证券公司来说，不可能在每个网点都建立高端的、

大规模的系统。营业部的客户服务范围决定了它不可能进行大的投资。而券商通过这样一个集中统一的平

台，把其遍布全国的客户数据加以整合，集中管理客户账户和交易，从系统上实现防范和监控营业部的违

法操作。并且通过各个服务系统与集中管理系统之间点对点的对接，实现客户资料和交易数据的实时交换

和共享，在挖掘客户需求，建立客户服务体系上做了IT上的准备。

这一行业内首家大规模应用的集中交易系统———经纪业务服务平台系统获得了2008年首届证券期

货行业科学技术奖（省、部级）一等奖，并代表行业参加了国家科学技术奖的评选，富易网上交易系统获

得三等奖。系统上线以来，累计为公司创利200多亿元，运行安全率连续三年保持在99.99%以上，圆满完

成了“奥运维稳”、“国庆维稳”等工作。2009年在以牵头券商身份配合上交所新一代交易系统上线工作

中，俞枫同志先后受到沪深两地交易所通报表扬。2008、2009年，公司电子商务系统在“中国优秀财经证

券网站”评选中连续两年获得综合奖第一名、十大IT创新案例、最佳手机证券奖、最佳网上交易奖等殊荣，

公司连续两届荣膺“信息化500强企业”称号。

由于俞枫本人对证券行业信息化的深刻认识和在行业内的显著影响力，2000年以来，多次被主流媒体

评选为信息化年度优秀人物，同时被国家主管部门聘为证券期货行业信息化工作专家委员会委员、全国金

融标准化技术委员会证券分技术委员会委员，主持或参与了行业一系列重要的业务技术标准、报告的编写

工作。其中《证券银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》已通过国家金融标准化委员会审核，并作

为整个金融行业标准发布。

2、Double-Take为国泰君安提供远程容灾备份解决方案

时间：2010-05-28 13:06:39作者：CNET科技资讯网

本文关键词：容灾备份 数据备份 Double-Take

2010年5月27日，恢复软件供应商Double-Take® Software近日宣布为国泰君安证券股份有限公司

（以下简称国泰君安证券）实时交易系统提供远程容灾备份解决方案。该解决方案确保了国泰君安证券实

时交易系统的业务持续性与高可用性。

作为国内著名的证券公司，国泰君安证券的实时交易系统一旦出现故障，可能会导致交易无法进行、重要

数据丢失、客户满意度降低，对公司造成巨大的损失。针对国泰君安证券的实际环境及需求，Double-Take

的解决方案通过实时或定时备份功能对实时交易及历史数据库应用服务器进行保护，将数据备份到深圳数

据中心的一台容灾服务器中来实现多对一的数据异地备份保护。同时，将历史数据库通过Double-Take

备份到上证通（上海证券通信有限责任公司）容灾中心的历史数据库容灾服务器，实现一对一的数据异地

备份保护。

Double-Take行业合作伙伴上海云渊信息科技有限公司高级系统工程师江辉表示：“我们向国泰君安证券

推荐Double-Take。Double-Take软件小巧、易于安装配置，运行时系统资源占用率低。Double-Take

采用分布式部署，无需集中管理服务器，无单点管理故障，从而确保系统的安全及高可用性。”国泰君安证

券正是看中了 Double-Take软件的上述特点，并在测试比较过多款国内外同类软件产品后，最终选择了

Double-Take。

Double-Take® Software高级系统工程师范嘉泰介绍说：“很高兴我们可以为国泰君安证券提供解决方

案，同时我们的解决方案也让国泰君安证券在短时间内看到了巨大的投资回报。Double-Take软件帮助国

泰君安证券将核心数据从生产服务器实时或定时复制到容灾备份服务器。一旦生产服务器出现故障，异地

的数据中心会通过Double-Take立即对生产服务器进行恢复，确保业务运营顺利进行。”

3、创智CRM在国泰君安证券股份有限公司的应用

2003-02-25 10:36:50

到2001年底为止，国泰君安证券股份有限公司的净资产已达41.65亿元，总资

产498.05亿元，共向国家上缴各类税金13亿元，名列全国第一。

国泰君安证券股份有限公司是目前国内规模最大，经营范围和机构分布最广的证

券公司之一，公司注册资本为37亿元，员工近4000名，现有1家子公司、5家

分公司、112家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区。公

司2001年公司综合实力在券商中排名第一，募集资金总额、主承销家数、B股

交易额、债券承销总金额排名全国第一。

趋于同质化的服务，巨大的利润压力，是罢在国泰君安面前的严峻现实，国泰君

安迫切需要先进的信息技术手段来管理和分析客户数据，尤其是给企业带来大部

分利润的少数核心客户，集中企业有限的资源为这部分更有价值的客户提供个性

化服务，提高客户的忠诚度和收益率。

2002年3月国泰君安总部与创智签定了CRM项目合同，在大企业战略合作部和

区域业务管理中心全面实施客户关系管理系统。

国泰君安PowerCRM项目的目标体系是：

系统面向的应用角色是：销售员、销售经理、客户管理人员、调查管理人员、部

门经理、部门总经理和系统管理人员。

为使各角色能够快速高效地共享信息，提高销售能力、客户服务能力和工作效率，

系统设计了如下功能:

* 客户管理

* 联系人管理

* 机会管理

* 合同管理

* 活动管理

* 系统管理

* 群发邮件管理

根据国泰君安总部大企业战略合作部要求，系统支持在上海、北京、深圳三地的

办公，并集成了国泰君安现有OA系统，充分利用现有资源。考虑国泰君安大企

业战略合作部的机构地域分布广，以及今后的发展，系统全部采用B/S结构，同

时也能够支持C/S的模式。

国泰君安PowerCRM系统的实施基本实现了预设目标，为国泰君安总部大企业战

略合作部提供有效工具，给国泰君安带来了具有巨大价值的核心大客户。同时整

合业务资源，为客户提供专业化、客户化的服务，并通过协同销售管理，进一步

发掘潜在客户价值。

点 评：

国泰君安PowerCRM系统具备如下特点：

* 全面的客户信息管理;

* 严密的安全权限管理措施;

* 大数据量处理机制;

* 灵活清晰的线索;

* 工作流可配置;

* 个性化的友好界面;

* 对OA系统及Office文档良好继承。

系统不仅可以方便地进行客户需求和客户满意度调查，还可以共享公司各类客户

资料库，根据不同的标准对客户进行分类，从各个侧面分析核心客户的价值量，

分析核心客户的投资组合、风险偏好、交易特征等，并且可以跟踪核心客户的增

减动态及其原因，预警提示客户经理和管理部门制定及时有效的营销、服务方案，

提高客户满意度。

4、国泰君安证券公司移动信息化整体解决方案

2004-11-13 来源：天极网

一、项目概述

国泰君安证券股份有限公司由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司于1999年8月18日通过新设合并、

增资扩股组建成立，公司注册资本为37.00亿元，是目前国内规模最大，经营范围最广，机构分布面最广的证券公司

之一。在深入了解了国泰君安的具体需求后，深圳移动从国泰君安所关注切实问题出发，将各项集团数据业务需求进

行有效整合，打造出一套切合证券行业个性化需求的解决方案。

通过近3个月的协商与运作，国泰君安成为了深圳移动的集团V网用户，更在企信通和集团短信等业务进行合作。

移动与国泰君安的合作为移动业务在深圳市证券业中的应用树立了一个良好的典范，并探索出了一套效果显著的业务

推广方式，为今后的业务推广作了很好的指引。

二、项目合作方案

(1)VPMN作为深圳市少数的几个大型证券公司之一，国泰君安拥有上千的内部员工和数以万计的外部客户，如何

减少员工之间以及员工与客户之间的通信成本，如何使沟通更为方便、快捷成为了困扰国泰君安的一大问题。深圳移

动通过为国泰君安组建集群网，让其集群网内用户享受互打优惠，大幅提升企业的办公效率。(2)企信通

通过企信通软件和国泰君安的办公系统结合起来，利用将短消息作为信息传递的基本途径，实现了会议通知、任

务下达、信息发布等功能，提高了办公效率，降低通信成本。(3)集团短信

在客户对企业服务的要求日益提高的今天，国泰君安希望可以利用移动通讯技术，通过手机这种随身的物品为客

户提供服务，包括对客户发布其需要的各项信息，并对客户的咨询需求作出响应。根据国泰君安的需求，深圳移动公

司为其提供了专线接入的集团短信业务。

借助深圳移动公司为国泰君安接入的数据专线，国泰君安可以通过短信平台向客户的手机提供如下功能：

·股票行情：提供个股行情查询、到价提示；

·股票交易：提供证券交易委托、银证转账、交易信息查询、个人数据修改；

·个股股评：提供每只股票的当日股评；·个股新闻：提供每只股票的当日新闻；·个股公告：提供每只股票的当日

公告；

·今日要闻：提供当日股市的重要新闻，输入股票代码即可查询；

·特别提示：提供当日股市的提示信息，包括提供除权(除息)通知、新股上市通知、新股认购通知、配股通知、配

股缴款起止日通知、召开股东大会通知、停复牌通知等等；

·投资备忘：提供当日股市最新的备忘信息；

·新闻综述：提供当日股市新闻大事；

·行业动态：提供当日股市重大行业性新闻；

·大势研判：提供当日股市大盘的走势评论；

·热点透视：提供对当日股市盘中热点问题(板块、行业等等)的评论；

·黑马聚焦：提供对当日股市盘中热点股票进行的评论；

·实时解盘：提供每日开盘时间内多次对股市大盘进行的实时分析；

·网海观潮：提供每日重要的IT新闻。

三、项目意义

到目前为止，深圳移动公司与国泰君安已经实现了在集团V网、企信通(SMS)、集团短信(数据接入)等业务上的

全面合作。国泰君安的短信平台主要是服务于广大的证券客户，在现今众多的无线数据业务中，短消息是现阶段最简

易、最方便、最普及的无线数据发布手段，利用移动的短消息平台，为有需要的客户发送实时的最新消息，让客户实

实在在感觉到国泰君安的关怀与重视。同时为国泰君安在办公效率和服务质量上带来了极大的提高，从而达到了双赢

的效果。

国泰君安解决方案的实施，为证券行业的信息化发展方向指明了道路。未来证券业的服务，应该是完全贴身的，

完全以客户为导向的，全方位的互动服务。而其与移动信息技术的结合，也会使双方在应用的广度与深度上达到一个

新的高度。在现今众多的无线数据业务中，短消息是现阶段最重要、最方便、最普及的无线数据发布手段，利用移动

的短消息平台，为有需要的客户发送实时的最新消息，让客户实实在在感觉到国泰君安的关怀与重视。这种贴心的客

户服务为企业带来的价值是无形的，可以为企业创造的价值也是无形的。（完）

5、国泰君安入选中国企业信息化500强

2009-4-9 7:23:48 韦小敏 证券时报

本报讯 日前，由国家信息化测评中心(CECA)主办的2008年度“中国企业信息化500强”在北京召开。

国泰君安证券在该评选中入选500强之83位，位列证券行业第一，同时获“最佳管理创新奖”。

国泰君安相关负责人表示，国泰君安将建设具有自主品牌和高度用户粘性的核心业务系统，在证券金

融衍生品创新和财富管理时代，以IT自主创新支持公司获得差异化的营销和服务能力，支持公司改变市场

竞争地位。