2024年6月13日发(作者：)

违规经营投资责任追究报告范文(通用)

违规经营投资责任追究报告

一、案件简介

近年来，我国证券市场日益活跃，吸引了大量投资者的关注和

投资。在此过程中，一些不法分子以投资为名，进行非法活动，

侵害了投资者的权益，对资本市场的稳定运行和可持续发展造

成了严重影响。本案即为某资本管理公司非法站岗操纵市场案。

2018年5月至6月期间，某资本管理公司以股票操纵和站岗

交易为手段，非法获利152万元。经证监会调查，该公司存在

多项证券法规违规行为，构成证券违法犯罪，严重侵犯了证券

市场的公平、公正、公开原则，损害了广大投资者的合法权益，

严重破坏了证券市场的稳定运行。

二、案件分析

1.案件影响

某资本管理公司的非法活动，不仅涉及了证券违法犯罪问题，

更涉及到广大投资者的合法权益。该公司的站岗操纵市场行为，

严重扰乱了市场秩序，造成了市场价格异动，对市场造成了不

良影响。同时，该公司非法获利达152万元，带来了极大的经

济损失，损害了投资者的合法权益。

2.案件性质

该案涉及的非法行为涉及了证券违法犯罪问题，其性质十分严

重。该公司的操纵市场和站岗交易行为，违反了我国证券法和

证券监管规定，破坏了市场公平、公正、公开原则，造成了市

场秩序的混乱，对广大投资者的利益造成了巨大损失。因此，

该案的性质十分恶劣，并需要严厉追究其法律责任。

3.追究责任

针对该案经过调查后发现的违规行为，应当依法追究相关人员

的责任。具体来说，对涉嫌非法操作的某资本管理公司的负责

人，应当依法追究其刑事、行政责任；对证券从业人员存在的

违法违规问题，应当依法进行行政处罚，对机构整改情况进行

密切监管，防止类似情况再次发生。

三、案件追究建议

1.加强行政监管

针对该案中某资本管理公司所涉及的非法行为，证监会有关职

能部门应当在依法打击的基础上，对该机构进行加强行政监管，

确保其遵守证券法和证券监管规定，保障投资者的合法权益。

特别是对在该机构从业的证券从业人员，应当进行严格的背景

审查，对存在违规问题的人员“零容忍”，并加大行政处罚的力

度。

2.加强执法力度

此案再次表明，非法股票操纵、站岗操作等行为仍然存在，严

重影响市场稳定运行。因此，证监会应当进一步加强执法力度，

依法严厉打击非法操作，杜绝类似事件再次发生。同时，应当

进一步完善法律法规和相关制度，规范证券市场运作，提高市

场透明度和公正性。

3.建立健全市场风险防范机制

在打击非法操作的同时，也应当建立健全市场风险防范机制，

预防和化解证券市场风险。具体来说，应当加强市场信息公开，

建立健全市场风险预警机制、投资者保护机制等。只有这样，

才能保障证券市场的稳定性和长远发展。

四、结论

该案中某资本管理公司站岗操纵市场案，涉及公司违法犯罪，

对投资者合法权益造成了巨大损失，对证券市场的公平、公正、

公开原则造成了严重影响。引起了证监会的重视，进一步推进

了证券市场监管规范化。只有通过加强监管和强化执法力度，

严厉打击证券市场违法犯罪，建立和完善市场风险防范机制，

才能够更好地保障投资者权益，促进证券市场的健康有序发展。