2024年3月28日发(作者：)
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船舶开航前风险预控的HAZOP分析
王志明
（上海海事大学 商船学院,上海 200135）
摘 要：本文从海事风险预防预控的视角就船舶开航前诸多风险要素进行分析与归类，提出以时间、空间和管理的三
维联动管理模式为节点，运用联动、多维、简洁明了、易于操作的HAZOP预防预控对策表方法，将危险源、风险表象、
发生水域及时段、发生的可能性及后果、联动管理中预防预控对策集中描述給管理者，以其促进海上“航行更安全，
海洋更清洁”的管理目标进一步向纵深发展。
关键词：风险；风险源；预防预控；HAZOP；对策
Analysis of
HAZOP
to risk precontrol before ship's sailing
WANG Zhi-ming
(Merchant Marine College, Shanghai Maritime University, Shanghai 200135, China)
Abstract: In order to enhance risk prevention and precontrol capabilities ,more risk elements before sailing are analyzed and
classified in the view of marine risk prevention and precontrol. A linkage, more dimensions, clearness as well as convenient
operation method to risk prevention and precontrol is proposed based on shipping nodal points such as time, roomage and
managements. Therefore, these risk sources and presentation, occurring water area, time, probability and aftereffects as well as
countermeasures to prevention and precontrol by the help of linkage manage are intensively described in the HAZOP tables. It
promotes the manage aim of the "safer shipping, cleaner ocean” to develop forwards.
Key words: risk; risk sources; prevention and precontrol; HAZOP; countermeasures
0 引 言
自上个世纪90年代中期国际海事组织（IMO）
针对船舶安全营运管理推出了国际安全管理规则
（ISM）以来，船舶安全营运管理和海洋防污染朝
着科学化、规范化迈出了重要的一步，也迎来了海
上安全管理的新时代。船舶安全管理体（SMS）通
过十多年的运行，不仅对实现“航行更安全，管理
更科学，海洋更清洁”的最高目标积累了宝贵的经
验，也对提高海事安全管理的各级人员的职业责任
心、应变应急能力、工作态度和主观能动性起到了
决定性的作用。但是体系管理也存在弊端，也需在
管理中加以不断完善。实践证明安全体系管理中程
序化、文件化在航海实践环节中存在诸如实施头绪
多、文本须知繁杂、可操作性低等问题，因此许多
船公司对体系文件进行升级和升华，专门针对体系
文件内容编制了一系列的检查表和风险预防预控
表。近几年，在对多家境外船公司外派船员上船前
的集中培训工作中研究了他们的安全管理体系，发
现这些专门针对体系文件内容编制的一系列的检
---------------------------------------
查表使得安全体系的内容具有可操作性。因此，本
文运用危险与可操作性（HAZOP)分析技术凝练船舶
安全管理体系文件内容，以期促进海上“航行更安
全，管理更科学，海洋更清洁”的管理目标进一步
向纵深发展。
1 危险与可操作性（HAZOP）分析技术
1.1 危险与可操作性分析
危险与可操作性（Hazard and Operability -简称
HAZOP）分析方法源于上个世纪70年代，是一种
用于辨识设计缺陷、工艺工程危害及操作性问题的
结构化分析法。该方法不仅适用于生产设计、工艺
流程，而且也适用于安全系统工程中操作规程等操
作性问题和安全管理问题。因其分析全面、系统、
细致而成为目前国内外风险领域危险性分析法中
最常用的一种方法。
1.2 HAZOP分析步骤
HAZOP分析法的实施过程包括分析前的准
备；HAZOP分析；编制分析结果报告和行动方案
落实等几个方面。
[1]
作者简介：王志明 (1964 -), 男, 安徽安庆人，硕士，副教授，船长，研究方向为船舶安全保障技术和标准体系，
（Email） zmwang@
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其中，HAZOP分析首先需要根据生产设计、
工艺或操作流程进行分析节点划分或操作步骤确
定，然后再根据每一操作过程中的关键操作（引导
词）找出操作过程中的风险，识别出那些具有潜在
危险的薄弱环节及其风险表象即偏差，在确定有意
义的偏差后对偏差的原因、产生的后果进行分析,
最后提出具体的预防预控措施。
2 船舶开航前风险预控的HAZOP分析
2.1分析前的准备
1）确定HAZOP分析目的、对象和范围
清楚地理解船舶开航前风险预控的HAZOP分
析目的、对象和范围是进行分析的重要前提。
船舶开航前风险预控的HAZOP分析目的是针
对开航安全的各个环节找出安全管理中薄弱环节
并提出应对风险的预防预控对策和方案；提升船舶
航次安全等级和管理水平。
HAZOP分析对象包括开航水域水文气象特征；
船舶适航性；航次开始前船员的生理、技术状况及
其调派管理；航次计划的制定、管理与实施等。
HAZOP分析范围涉及到三维体系：时间维将以
开航环境不确定信息来考虑开航风险发生的时间
节点；空间维主要包括港外锚地、航道和码头水域；
管理维由船公司管理层人员、船长、航员以及船舶
安全管理机制与体制
[2]
。
2）收集HAZOP分析必须的资料
船舶开航前风险预控的HAZOP分析的基石和
可信度的关键因素是收集和掌握内容全面、确切可
靠的有关船舶航次计划管理与实施流程中重要资
料。这些资料包括：①靠泊港口水文气象资料；②
航次任务；③航次载货及挂靠港口资料；④船舶证
书有效期及其管理情况；⑤船舶设备（包括轮机设
备）现状及其工况；⑥航海图书资料配备情况；⑦
导航仪器的现状及其工况；⑧船员的配置；⑨公司
船舶营运安全监控管理方法；⑩安全管理体系文件
以及应急管理规定等。
2.2 HAZOP分析
在做好HAZOP分析准备工作之后，可以着手开
始进行船舶开航前风险预控的HAZOP分析工作。
1）划分节点
节点划分原则将基于航次作业流程、开航水域
和时间这三个要素即空间维、时间维和管理维展
开。
空间维确定在港口的泊位区，时间维为开航前
和开航时，管理维将风险防范人员按风险防范职能
的不同分为管理级、操作级和支持级，将风险防范
的过程按时间关系分为事前、事中和事后
[3]
。
2）航次作业流程
①货物卸、装作业及积载；②甲板设备航
次检修及维护；③轮机设备航次检修及维护；④航
海仪器航次检修及维护；⑤航线设计及航次计划的
制定；⑥船舶应急计划具体化流程；⑦安全管理体
系实施要点（Check Lists）等。
3）确定有意义的偏差
开航前风险源表现出的偏差具体涉及到船长、
船员和引航员，船舶设备工况，载货及引航方案，
开航水域自然（硬）环境和船舶安全管理（软）环
境等方面
[4]
。
(1)涉及人员表现出的偏差
开航前各种作业中涉及人员表现出的偏差有
设备检修失误、违规操作或脱岗、航线设计不当、
航海图书资料未予更新、货物积载不当、安全体系
管理流程未予实施，人员交流不畅，应急流程不熟
和通信与合作过失（团队合作）等。
（2）货物和船舶设备表现出的偏差
航次载货和船舶设备表现出的主要偏差有结
构缺陷（老龄船等）、设备缺陷（航海仪器、主机、
副机、舵机等船舶航行设备）、货物缺陷（危险品
性质、配积载不当）、潜在缺陷（船舶不适航、设
备潜在缺陷）和超载（货物装载与尺度）五个方面。
（3）开航水域环境（硬环境）表现出的偏差
主要偏差有自然因素（包括能见度不良，风，
流潮汐，浪涌）、航道/码头（包括通航环境，航道
弯道，助航设施，可航水域，海图出版物，渔区）
和意外（包括自然、船舶、其它条件）这三类。
（4）船舶安全管理（软环境）表现出的偏差
船舶安全管理表现出的主要偏差分为公司安
全管理与监督实施不当，船舶安全管理不到位，船
长监控不力等。
因此，根据上述主要偏差分析可知，本文中针
对开航前风险所确定的有意义的偏差已涵盖了船
舶开航作业中的人员、船舶（货物）、自然（硬）
环境和人文（软）环境等方面的风险因素。
4)对偏差进行原因分析
（1）涉及人员表现出的偏差原因
作为影响开航安全的风险源，在安全工作中涉
及人的因素问题时采用的术语有“人的不安全行
为”和“人失误”。不安全行为一般指明显违反安
全操作规程的行为。该行为往往直接导致事故发
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生。例如装卸货时野蛮操作，航线设计前不更新航
海图书资料，救生设备未检查就登记完好记录等。
人失误是指人的行为结果偏离了预定的标准。
例如积载技术数据出现误差，船舶各种证书有效期
控制计划实施出错。
（2）航次载货和船舶设备表现出的偏差原因
航次载货和船舶设备不安全因素问题可以概
括为货物和船舶设备不安全状态和货物和船舶设
备故障（或失效）。前者是指由于船舶、货物本身
缺陷的发展或由于缺乏妥善的维护而可能直接导
致事故的状态。例如，船舶超载，干舷过小；因积
载不当使船舶稳性不足；消防设备在演习后未恢复
至可用状态；货物未妥善系固等。货物和船舶设备
故障（或失效）是指机械设备、零部件等由于性能
低下而不能实现预定功能的现象。
（3）开航水域环境表现出的偏差原因
船舶通航环境风险源主要指船舶运行的环境，
包括能见度、水文、潮汐等物理环境。不良的物理
环境指可能直接导致水上交通事故的水域航行条
件、水域自然（如天气、海况）条件和水上安全信
息环境。例如，水域交通环境会严重干扰船舶引航
作业；工作场所强烈的噪声影响人的情绪，分散人
的注意力而发生人失误。又如超出预报值的风速和
浪高；海图未标示的水下碍航物等。
（4）船舶安全管理表现出的偏差原因
安全管理包括船公司船舶营运安全运行和监控
管理体系和船舶安全管理体系实施管理两大部分。
主要原因有体系陈旧、体系流程可操作性小、实施
方法不科学、监控力度小、管理理念缺乏等造成人
的不安全行为或人的过失。
5）确定风险等级
风险同发生事故的后果和发生这一类事故的
频率直接相关，风险量化可用发生事故的频率乘以
事故后果。本文的船舶开航前风险后果分为非常严
重、严重、一般和轻微四个等级。
对于船舶开航前风险发生的可能性而言，频率
是在单位时间内发生事件的次数与开航前各种作
业活动量的比值。频率的大小通常受开航前作业过
程中各因素（人、设备、航区环境）影响较大。本
文将开航前事故发生的可能性确定为非常频繁、频
繁、一般和较少四个等级，不再具体量化。
因此，船舶开航前事故发生的风险等级将直接
通过“预计产生的后果”和“预计发生的可能性”
来表达。
6）提出预防预控的对策
通过合理制定航次计划、改进开航前作业程
序、组织安全监控和防范方针、加强航次载货技术
和风险预案防范培训等措施可以减少故障频率；减
轻故障的影响，防止事故发生； 缓和可能发生故
[5]
障的环境（引发因素），从而减轻事故后果。
通过HAZOP分析技术以船舶开航前关键操作
和安全管理关键环节为引导，找出船舶开行前安全
管理系统工程中的各个薄弱环节，确定风险在操作
和管理过程中的种种表象即偏差，然后再继续分析
造成偏差的原因、后果以及可以采取的对策，最后
将单个的措施组合为规范方案,形成一种节点清
晰、简洁明了、易于掌握的事故控制方案。
鉴于篇幅所限，本文仅就船舶适航性和航次计
划这两项编制风险预防预控方案。
2.3 危险与可操作性（HAZOP）样表
本表将危险源、风险表象、发生水域及时段、
发生的可能性及后果、联动管理中预防预控对策集
中体现，节点清晰、简洁明了、易于操作。
表1 危险与可操作性样表
Table 1 the sample table of
HAZ OP
序 号
设备
风险源 环境
人员
风险源表现出的偏差
时间维
空间维
重点时段
重点水域
(非常频繁/频繁/一般/较少)
(非常严重/严重/一般/轻微)
管理对策
检查项
√/×
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[6]
预计发生的可能性
预计产生的后果
管 理 维
公司管理级
预控
预警
船舶管理级
船舶操作级
船舶支持级
3船舶开航前风险预控对策
3.1船舶适航性预防预控对策
表2 船舶适航性预防预控对策
Table 2 the countermeasures of prevention and precontrol to the ship seaworthy
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序号
设备
风险源 环境
人员
港区水域、航道，海上。
管理人员，操作人员。
1.1 船舶适航性
甲板设备（锚、系泊、消防救生及装卸设备），航海仪器以及证书。
1.设备的符合性（数量、性能是否与证书一致等）不适航；设备故障导致不适航。
风险源表现出的偏差
2.航次图书资料缺少、陈旧（未改正）致使不适航，所经水域因季节环境因素致
使船舶与所选航线不适航。
3.人员配置、持证不合要求致使不适航。
时间维
空间维
重点时段
重点水域
开航时
开航水域，如港口泊位。
一般 (非常频繁/频繁/一般/较少)
非常严重 （非常严重/严重/一般/轻微）
船舶不能按计划开航，影响航次完成进度。
管理对策
1）督促船长做好船舶开航前检查管理工作；
2）必要时为船舶提供有效的改正支持。
1）根据航次计划进展的进度科学、合理地安排开行前船舶适航性检查
工作；
2）大副协助船长召开航次前开航工作会议，向负责检查项目的负责人
明确任务和具体完成时间；
船舶管理级
3）对不适航项及时提出解决方案；
4) 船长对船舶各类证书的有效性、性能、数量的符合性进行自查并确
认；
5) 船长亲自检查本船配员数量及持证情况；
6）大副对集装箱装船后的适货（技术规范要求）进行自查并确认；
7）大副布置甲板部适航性检查工作。
二副:
控预警预
1）开行前检查、调试航海仪器的运行工况，并确认是否正常；
2）保证本航次配备的所有航海图书资料均是现行版并已改正到最新状
态；
船舶操作级
3）设计的航线已报船长批准；
4）指导下属检查工作，向船长提交自检情况表。
三副：
1）开行前检查消防、救生设备配置数量、性能工况以及有效期；
2）协助船长、大副进行适航性检查工作；
3）指导下属检查工作，向船长提交自检情况表。
1）水手长负责执行大副布置甲板部适航性检查工作事，按AB岗位分派
工作；
船舶支持级
2）木匠对锚、液舱水位及生活区门窗进行检查并向大副及水手长汇报
检查情况；
3）水手长带领AB对系泊设备、甲板水密门、集装箱绑扎情况进行适航
性检查，并将具体情况报告大副。
检查项
√/×
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
预计发生可能性
预计发生后果
管 理 维
公司管理级
3.2船舶航次计划安全预防预控对策
[3]
表3 船舶航次计划安全预防预控对策
Table 3 the countermeasures of prevention and precontrol to the safe of ship voyage plan
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序号
物力
风险源
环境
人员
1.2 航次计划
航次计划书编制、航次图书资料配备、航次物料配置。
本航次所经水域水文气象及其特征。
船长、二副以及驾驶员。
1.航线选择及设计与本航次季节水文气象特征不适合；
2.航次计划实施中对某风险较高水域（如狭水道、风浪区等）的措不适当；
3.航海图书资料配备、物料配置不足、不合理或图书资料未改正到最新状态；
4.驾驶员对航次计划不了解、不理解或不熟悉。
开航前或开航时
港口附近、狭水道、岛礁区、风浪区
较少 (非常频繁/频繁/一般/较少)
严重 （非常严重/严重/一般/轻微）
导致船舶不适航；航次时间延长、班期不准；措施不当发生海事。
管理对策
1）做好船舶班期动态预报工作；2）确保人员变动准时到位；
3）加强体系运作监督。
1）船长及时掌握船舶动态并向部门负责人和二副传达航次信息；
检查项
√/×
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
[ ]
风险源表现出的偏差
时间维
空间维
重点时段
重点水域
预计发生可能性
预计发生后果
管 理 维
公司管理级
2）掌握航次季节、港口箱位分布特征，布置航次计划工作（会议）； [ ]
船舶管理级 3）大副根据航次季节、港口箱位分布特征准备配载方案和航次物料
配置计划；
4）安排靠港后补给工作。
二副：1）及时准备航次图书资料，并将其改正到最新；
2）合理安排添置航次所需图书资料计划；
预控预警
船舶操作级
3）合理配置本航次图书资料；
4）依据航次季节水文气象、港口箱位分布载货等特征选择航线并制
定航行计划；
5）向船长提交航线设计计划书并依据船长指示加以完善。
三副：1）做好本岗位航次自查项目工作；
2）协助大副做好物料配置、补给工作；
3）掌握航次任务信息，熟悉航次计划书内容。
1）掌握航次任务信息，做好航次准备工作；
船舶支持级 2）靠泊后及时实施航次物料配置方案；
3）及时向大副反馈不适合项并完成修复工作。
4 结 语
船舶营运是以航次为周转周期，在连续营运的
生产环境下引发航次事故发生的因素即风险源具
有多重性、复杂性和不确定性。针对船舶安全体系
文件的具体内容，运用联动、多维、简洁明了、易
于操作的HAZOP预防预控对策表方法，将危险源、
风险表象、发生水域及时段、发生的可能性及后果、
联动管理中预防预控对策集中描述給管理者，必将
促进海上“航行更安全，海洋更清洁”的管理目标
向纵深发展。
参考文献：
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石化出版社,2008:1-11.
[2] 方泉根,席永涛,胡甚平,等.基于层次与阶段协同的海
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报,2009,30(3):50-53.
[3] 方泉根,胡甚平,王志明,等.福建沿海水上交通风险防
范体系与机制研究[R].上海:上海海事大学,2008: 27-29
[4] FANG Quan-gen, HU Shen-ping. Application of Formal
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Ship-pilotage [J].Journal of Marine Science and
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[5] 王志明.船舶航次计划安全评价体系及其软件系统[J].
上海海事大学学报,2005,26(1):19-21.
[6] 方泉根, 胡甚平、王志明, 等.万箱集装箱船舶安全与
风险预控研究[R].上海:上海海事大学,2009. 39-40
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