2024年4月20日发(作者：)

如何做课题共享之七

……如何写好课题申报书选题依据中文献综述

选题依据：在课题申报书上，选题依据的撰写要求是“国内外相

关研究的学术史梳理及研究动态，本课题相对于已有研究的独到学术

价值和应用价值等”。选题依据主要围绕两方面内容撰写：一是文献

综述，二是选题价值分析。

文献综述怎样写（论文）

文献综述是针对某一研究领域分析和描述前人已经做了哪些工

作，进展到何程度，要求对国内外相关研究的动态、前沿性问题做

出较详细的综述，并提供参考文献。本文从文献综述的类型、格

式、写作规范等角度出发，为大家带来“文献综述写作说明”。

一、何为文献综述

文献综述反映当前某一领域中某分支学科或重要专题的历史现

状、最新进展、学术见解和建议，它往往能反映出有关问题的新动

态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等。作者一般不在其中发

表个人见解和建议，也不做任何评论，只是客观概括地反映事实。

二、文献综述的类型

1、背景式综述

这是文献综述中最常见的一种，通常在文章的开头部分出现。

背景式文献综述介绍某一研究问题的意义、背景情况，将该研究问

题置于一个大的相关的研究背景下，让读者了解到该研究在整个相

关的研究领域中所占的比重和位置。读者可以从背景式综述中看到

该研究问题与前期研究的相关性，并了解到前期研究中存在的问题

和不足。

2、历史性综述

历史性综述是一种介绍性的综述，主要用于追溯某一思想或理

论形成和发展的来龙去脉。研究者们往往对某一领域中最重要的问

题作历史性综述，历史性综述对介绍某一学科领域具有重要的作

用。读者通过阅读历史性综述，会对某一学科的全貌有一个基本的

了解和认识。

3、理论式综述

理论式综述是对解释同一现象的不同理论进行综述，分别介绍

不同理论，比较各理论的优势和劣势，并评价他们对该现象的解释

力。当研究者需要整合两种理论或拓展某一理论时，往往会作理论

式综述。

4、方法性综述

方法性综述是研究者对研究成果的方法部分进行综述，评价相

关研究中研究方法使用是否正确、得当，指出不同的研究设计、不

同的样本、不同的测量方法可能会导致不同的研究结果等。

5、整合式综述

整合式综述是研究者整合某一研究问题相关的论文和研究报

告，为读者展现出该研究问题的现状。

三、文献综述的写作格式与方法

（一）前言：点题

说明写作的目的和意义，介绍有关概念、定义和综述范围，说

明资料来源，扼要说明所选择主题的历史背景、发展过程、现状和

争论焦点、应用价值和实践意义等，使读者对正文主体有一初步的

印象。篇幅300字左右。

（二）主体

（综述的核心部分）内容包括：研究意义；概念、定义和理论

基础；起源、背景、现状、问题；研究方案、技术、结论以及相关

问题的比较和分析；发展趋势；值得深入研究的方向；应用前景预

测。

1、相关写作内容

历史发展：说明这一课题的提出以及历史阶段的发展情况，体

现各个阶段的研究水平；

现状分析：介绍国内外对本课题的研究现状以及各派的观点，

包括作者本人的观点；

趋向预测：肯定所综述课题的研究水平，提出存在的问题，分

析不同的观点，提出展望性意见。（多层次结构，篇幅5000字以

上）

2、拟定主体大纲：明确写法（纵式、横式、纵横结合式）

A:纵式：（历史发展纵观）适用于动态型综述

围绕某一主题、按照时间或者专题自身发展的顺序，对其历史

演变、目前的状况趋势预测作纵向描述，从而勾画出某一专题的来

龙去脉和发展轨迹。要求：脉络清晰，对阶段的发展动态做简明扼

要的描述（问题、成果、趋势），详略得当（重创造性、突破性成

果，略一般性材料。）

B:横式：（国际国内横揽）适用于成就型、争鸣型综述

对专题在国内和国际的各派观点、各家之言、各种方法、各自

成就等加以描述和比较。分辨出各种观点、见解、方法、成果的优

劣利弊；比较趋于间或者机构间的差异；起到借鉴、启示和指导的

作用

C:纵横结合式：写历史背景采用纵式，写目前状况采用横式

全面系统的认识某一专题及其发展方向，作出比较可靠的取向

预测，为新的研究工作选择突破口或者参考依据。（学位论文的综述

多采用此写法。）

（三）结语

读全文进行总结式概括，力求简明扼要、重点突出，强调着者

最希望读者了解和接受的内容；述评型文献综述，结语中更多的是

建议。开题报告中的文献综述，在这里要阐明清楚你的研究计划是

什么？

（四）参考文献

尽管是最后一部分，但的确是文献综述的重要组成部分。因为

它不仅表示读被引文献作者的尊重以及引用文献的依据，而且为读

者深入探讨该问题提供了文献查找线索。因此应该认真对待。参考

文献的编排应该条目清楚、查找方便、内容准确无误。

（五）修改

文献综述写作的最后一步是修改。

文献综述怎样写

（开题报告及申报书中课题设计论证中第一个任务）

文献综述属于三次文献，是对学术观点和理论方法的整理。其

次，文献综述是评论性的，因此要带着作者本人批判的眼光来归纳

和评论文献。另外，文献综述要能够体现主题范围内不同维（时

间、学者等）的研究成果与发展情况，以及他们的方法和理论的缺

陷。

一.怎么检索文献？

文献资料是撰写课题申请书的基础，其基本要求是：全面系

统、重点突出、真实客观、条理清晰。想要完成一份成功的课题申

请书，需要检索阅读大量的文献，数量几十篇至上百篇。在选择要

阅读的文献时，首先要明确本课题的主流文献有哪些？譬如本课题

涉及的经典著作、权威期刊、学科论文、统计数据等。收集文献时

应做到尽量齐全，要兼顾中文文献和英文文献，注意被引用文献的

代表性、可靠性和科学性。一个关键词的检索结果出来以后，应该

注意搜索引擎（如知网）提示的其他关键词，下一步以提示的关键

词进行搜索，可能令人产生更多的灵感。然后，你还可以选择其他

相近的关键词进行搜索。

二.如何高效阅读文献？

1.泛读

找到了大量的相关文献，泛读在刚开始阶段显得很有必要。在

知网根据论文主题进行检索以后，在检索结果页点击“切换到摘

要”键，就能看到文献的摘要。通过摘要的阅读，可以快速地了解

该文献作者的写作思路、文章要点等重要信息。

2.精读

经过一段时间的泛读，对被检索的文献质量也有了一定的了

解，精读细读就提到日程上来。精读就是要阅读高质量的文章，有

两类文章值得关注：一是权威学者的文章，他们在期刊上发表的文

章可能不长，但字字珠玑，值得通篇研读；二是高被引的论文，这

类论文一般有独到而创新的见解，且得到了后来大多数学者的认

同，也是值得精读。

3.做好笔记

阅读时同步整理，不浪费时间的论文写作就是高效的写作论

文。书写的论文字数的数量级一旦达到几万字，书写的难度将是难

以估量的。阅读笔记记录阅读过程，有助于整理资料，有效回溯知

识点，在撰写后面的大论文中可随时查阅笔记，不会浪费时间

三.怎么书写文献综述？

在完成文献的查找和阅读之后，便可以开始文献综述的书写。

文献综述一般在1500--2000字左右。文献综述的格式多样，但主要

应该从以下3个方面进行写作：

前言。主要说明论文写作的目的，介绍有关的概念、定义以及

综述的范围，扼要说明有关主题的现状，以及自己引用参考文献的

总体情况。

主体部分。将所参考、引用过的文献资料进行整理、归纳及分

析比较，阐明有关主题的历史背景、现状和发展方向以及评述，还

要阐明资料中的观点对自己论文写作的帮助、启发，从哪些方面做

了借鉴、引用。

结语。将综述的主题进行扼要总结，体现出对相关资料和所研

究课题的某些见解。

在众多的文献综述写作模式里面，由研究背景、研究现状、评

述和参考文献四部分构成的文献综述是常使用的模式。

1.研究背景

主要说明撰写本综述的原因、目的、意义、学术背景、目前状

况、争论焦点、编写过程，介绍收集资料的范围等，使读者对综述

有一个轮廓性的了解。这部分要写得简明扼要，重点突出，字数以

200～300字为宜。

研究背景的基本程式用语，现举一例如下：

×××怎么样，还存在着×××的问题，当前，还有×××的

现实问题需要迫切解决，所以，×××是值得深入研究的一个课

题。×××,因此，对于该问题的研究具有一定的现实意义。（或：

所以，×××显得十分必要和紧迫。）

2.研究现状

研究现状是文献综述的主体，叙述某一时期某一学科领域的现

状、水平和成就。依次综述各个问题，列举出各种观点、理论、方

法、数据，并对每一项内容提出自己的看法和评价；列举历年来的

成果、数据；进行数据分析，进行推演和论证。

研究现状基本写作思路可分为三块：第一步，概括。即对所选

文献的研究重点、研究手段及研究结论先进行概括；第二步，分析

评价这些文献研究所作出的贡献、影响、优点与不足；第三步，整

合回顾，提出改进的方向与进一步研究的切入点。

研究现状的基本程式用语，现举一例如下：

已掌握的文献资料显示，理论界主要从以下几方面展开了相关

研究：

（1）××××××××××（中心句）

×××××××××××××××(文献支撑句)

从远到近，从大到小介绍研究的背景情况。

（2）对于××××××××现状和不足的分析。

一是××××××××

二是××××××××

三是××××××××

将同一问题归类，由重到轻，由大到小地写。

（3）学者们对×××××××的意见与展望

3.结语

评述是对前面论述的内容做一个总结，或是提出自己的取舍褒

贬，指出存在的问题及解决问题的方法和所需的条件；或是提出预

测及今后的发展方向，还可提出展望和希望。结语的作用是突出重

点，结束整篇文献。字数以200~300字为宜。

述评的基本程式用语，现举一例如下：

（1） 我国学者对×××详细的分析。×××，整体上

×××。这是由于×××(言简意赅地总体评价，要提纲挈领)

（2）除了这个原因外，我认为还有几个原因导致了×××

一是×××××××××

二是×××××××××

三是×××××××××

（3）我国学者的现有研究表明，××××（指出问题）

（4）有学者已经指出，××××××××（可以用对比的观点

亮出自己的主要论点）

4.参考文献

参考文献部分是指本文献综述引用和参考的文献。应当详细列

举并注明篇目、著者、出处等。参考文献著录不仅表示对被引用文

献作者的尊重及引用文献的依据；而且为读者深入探讨有关问题提

供了文献查找线索。

四.有哪些易犯的错误？

1.文献搜集不全，遗漏重要观点

有些人由于资料搜集范围或方法不当，未能将有代表性的资料

完全纳入研究的范围，或仅仅根据自己的喜好选择材料。其结果便

是不能系统全面地把握研究现状，或片面理解他人研究结果，从而

盲目地认为某问题或领域尚未被研究，使得自己的研究变成一种重

复性的劳动。因此，在撰写综述前一定要全面搜集资料，更要“必

能精通专门之学，读尽专门之书，真有所见出乎其外方可下笔”。

2.文献阅读不深入，“综”而不“述”

撰写综述必须充分理解已有的研究观点，并用合理的逻辑（或

是时间顺序、或是观点的内存逻辑、相似程度等）将它们准确地表

述出来。如果综述仅仅是将前人的观点罗列出来而未进行系统分

类、归纳和提炼，那么内容就会十分杂乱，缺乏内在的逻辑。这样

不利于厘清已有研究结果之间的关系，难以认清某问题研究的发展

脉络、深入程度、存在的问题等，更不必说走到问题研究的前沿

了。如果是“综”而不“述”，那么，即便是内容有一定的系统性，

充其量也只是陈述了他人的观点，达不到通过分析、评说而发现和

确立课题选题的目的。

3.个人观点在综述中占主体

有些人在综述中对研究现状的梳理和介绍只是一笔带过，用大

量的篇幅进行评述，进而提出自己的研究设想，结果将文献综述写

成了评论或研究计划。

文献综述主要是梳理相关研究领域的研究现状及动态，厘清研

究现状进展与困境，为后续的研究提供参考。因此，综述的重点在

于“综”，即其主要部分应是对前人观点的客观阐释和分析；个人观

点，即适当“述”，可以起到点睛式的评论或启示的作用，但不应是

主体。另外，综述提炼的观点必须以原始文献为依据，不能把观点

强加给原作者；如果有不同的观点，可对原作者的观点进行评议，

但论据必须充分，并能使读者分清哪些是原作者的观点，哪些是综

述者本人的观点，不能混杂在一起。

4.避重就轻，故意突出自己的研究

有些人在做完综述之后，还是难以发现问题，便认为该领域已

经无问题可以研究，为了完成申报便故意在综述中漏掉或弱化某些

研究成果，或者放大已有研究的不足，以便突出自己研究的价值和

意义。这样做的结果只能是重复研究，其创新性是可想而知的。其

实，未能发现问题的原因是多方面的。可能是自身的学术积累不够

或思考不深入；可能是选题不当，过大或过小；也可能是学科发展

处于“高原阶段”。

但未能发现问题不等于没有问题，更不能随便拿一个研究过的

问题敷衍了事。如果是自身原因，应该努力提高自身的水平，静下

来认真深入思考，完成选题；如果是学科发展的问题，则可以尝试

通过开辟新领域、使用新方法、提供新材料等方式完成选题。

五、做文献综述还有哪些小技巧？

技巧1：瞄准主流

怎样摸清该领域的主流呢?建议从以下几条途径人手：一是图书

馆的中外学术期刊，找到一两篇“经典”的文章后“顺藤摸瓜”，

留意它们的参考文献。质量较高的学术文章，通常是不会忽略该领

域的主流、经典文献的。二是利用学校图书馆的“中国期刊网”、

“外文期刊数据库检索”和外文过刊阅览室，能够查找到一些较为

早期的经典文献。三是国家图书馆，有些上世纪七八十年代甚至更

早出版的社科图书，学校图书馆往往没有收藏，但是国图却是一本

不少，不仅如此，国图还收藏了很多研究中国政治和政府的外文书

籍，从互联网上可以轻松查询到。

技巧2：按问题组织文献综述

看过一些文献以后，我们有很强烈的愿望要把自己看到的东西

都陈述出来，像“竹筒倒豆子”一样，洋洋洒洒，蔚为壮观，仿佛

一定要向读者证明自己劳苦功高。文献综述就像是在文献的丛林中

开辟道路，这条道路本来是要指向我们所要解决的问题，当然是直

线距离最短、最省事，但是一路上风景颇多，迷恋风景的人便往往

绕行于迄通的丛林中，反而“乱花渐欲迷人眼”。因此，在做文献综

述时，头脑时刻要清醒：我要解决什么问题，人家是怎么解决问题

的，说的有没有道理，就行了。

如何写课题申请书里的文献综述？

在这篇文章中，我将从功能、分析、结构和关联四个方面来谈

谈自己对课题申请书里文献综述写作的看法，希望能够给科研工作

者写好课题申请书提供些帮助。

一.功能

事物因其功能而存在。文献综述在课题申请书中的功能是什

么？文献综述在课题申请书中的功能或作用是服务选题，为选题提

供依据。其具体目的有两个：一是要提出问题；二是要论证选题的

重要性、价值及可行性。写这一部分就要时刻明白这两个具体目的

之所在，否则就可能会跑题或事倍功半。

文献综述写作的“大忌”就是偏离了提出和论证问题的轨道。

这就需要先来探讨一下什么是问题，以及问题和文献综述之间的关

系。在我看来，问题是理论预期与事物现状的差距。问题包含了已

有研究认识的分歧点和改善对已有认识的不满意的可能方向。做文

献综述的目的就是呈现这个分歧点和可能方向。在某个具体研究领

域，文献综述通过搜集、梳理、分类、比较和分析，归纳和概括出

已有认识的分歧点。在把握分歧点的基础上，进一步的工作就是继

续深挖造成分歧的原因，以及探寻改善认识不足的可能路径——当

然，论证问题也需要这些前期性的基础工作。

以文献综述的功能为参照坐标，可以发现一些课题申请书在这

一部分所存在的不足：第一、压根就没有提出像样的问题，这是文

献综述写作最为失败的地方。第二、尽管提出了问题，但是问题不

够具体，既没有阐明清楚分歧点是什么，也没有明确指出针对分歧

点或不满意的可能改进方向。这种情况最突出的体现就是列出了很

多个“问号”，摆放出来仍是很多个认知黑箱——对读者而言，更想

知道的是问题在分歧点和可能改进方向上的具体表现——这种情

形，就好比洗脚，把脚伸进去了，但脚背都没有打湿。

二.分析

如何才能改善通过文献综述难以提出问题这种困境呢？个人认

为，造成提出和论证问题的失败就是分析不够。

1.分析什么？在文献综述中，分析的素材是一项一项的具体研

究。分析的对象是两个猜想：一个猜想（或预设）是“X是关于某

个事物已有理论认识的分歧点”（简称为“猜想1”），另一个猜想

是“Y是改善这个理论认识不足的可能方向”（简称为“猜想

2”）。分析不够的第一个具体表现就是没有抓住这两个猜想。当

然，这个两个猜想可以是在研读文献时脑海中闪现出来的，也可以

是通过分类和比较得出来的。很多时候，猜想的提出有种大浪淘沙

的感觉。

2.分析是什么？分析是分类、比较和验证。首先根据某个或某

几个标准对已有研究进行分类，重点是概括已有研究在认识上的差

异性，然后从这几个标准比较造成这种认识差异的可能原因。通过

分类、比较和验证，可以初步“接受”上述的第一个猜想。分析的

第二步，也是最为关键的一步，就是通过“分析”验证猜想2，其

通道就是将猜想1和猜想2衔接起来，重点是要论证清楚猜想2改

善猜想1的逻辑合理性。

三.结构

文献综述的结构要从功能和分析来思考和布局。文献综述写作

最好按照“总-分-总”的方式来展开。第一个“总”要紧扣猜想

1，即一上手就要直奔已有认识的分歧点。当然，要突出这个分歧点

需要对不同理论认识进行梳理和总结。“分”是指要将已有认识分

歧点进行分节处理。当然，这里的内容都是分析结果，在“认识分

歧点及可能原因”这一部分，要尽可能做到分类和分点写，这样便

于理解和比较。第二个“总”要紧扣猜想2，即最终要回答本课题

申请书将要研究的新问题是什么，即改善已有认识不足的可能方

向。

四.关联

文献综述的功能是为了提出和论证问题。一般而言，课题申请

书都有选题依据或立项依据这一部分，即都要交代选题依据，文献

综述本身就是选题依据。从格式来讲，这一部分除了文献综述，还

有选题背景和学术价值。为了更好地发挥文献综述的功能，在申请

书写作方面需要把握他们之间的关联。文献综述与选题背景的关联

是，要在选题背景中明确引入文献，以此来说明和论证已有研究的

认识分歧点及可能改善的方向，具体就是要把文献综述的有关结论

简要地“镶嵌”在选题背景中。而文献综述与学术价值的关联是，

文献综述既是知识背景也是价值论证的基础。在这个方面，对申请

书学术价值的论证要具体化，具体就要是阐述清楚自己提出的可能

方向对于改善已有认识不足的逻辑合理性和可行性。

五.具体建议

社科申请书的第一部分是选题依据。具体的格式是“[选题依

据] 国内外相关研究的学术史梳理及研究动态；本课题相对于已有

研究的独到学术价值和应用价值等”。

自科申请书的第一部分是立项依据与研究内容。具体的格式是

“（一）立项依据与研究内容（4000-8000字），其中包括：1．项目

的立项依据（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合

科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合国民经济和社会发展中

迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。附主要参考文献

目录）”。

概括起来，两类申请书的“选题依据”这一部分一般分为三个

部分：第一部分是选题背景，第二部分是学术价值和应用价值，第

三部分是平常所说的文献综述，只不过，社科项目里讲的是“国内

外相关研究的学术史及研究动态”，自科项目里讲的是“国内外研究

现状及发展动态分析”。

具体而言，写好文献综述这一部分应做到以下方面：

第一、第一段就应该紧扣主题和研究目的。社科项目中的

“（三）国内外相关研究的学术史及研究动态”这一节标题下应首先

来一段，交代文献综述的目的、关注领域及研究对象等，因此首句

就应该紧扣主题。同时，交代文献综述展开的角度和思路，所包括

的具体内容及结构安排等。这一点同样适用于自科项目的“国内外

研究现状及发展动态分析”这一部分。

第二、文献综述要分节。分节的标准是能够更好地呈现已有研

究的分歧点、能有助于更好地彰显改善已有研究不足之途径。节标

题最好能与课题申请书后面的研究内容部分对应起来。将相关内容

集中地放在一个范围内阐述，既可以避免冗长甚至是跑题，又能增

加行文的效率。

第三、具体内容要能做到分类、分点来写。这样做的目的就是

为了便于更好地呈现已有研究的分歧点，从而为比较和验证关于已

有研究分歧点的猜想或假说服务。

第四、文献综述最后一部分要有一个小结。小结要紧紧围绕后

面研究内容来展开、评述和提炼。小结至少要能回答两点：一是已

有研究分歧点是什么。二是改善已有研究的可能思路是什么。

第五、文献综述这一部分内容经过概括和凝练之后，要在“选

题背景”中亮相。众所周知，第一部分的选题依据就是要提出问

题、并论证选题的必要性、重要性和可行性，选题依据中的“题”

就是问题。整个选题依据部分的写法是问题导向的，而所要研究的

问题其实就是理论预期与事物现状的差距或者不满意。如何才能呈

现这个“差距”或“不满意”呢，惟有文献综述。从这个角度来

讲，选题依据的重头戏是文献综述。因此，在选题背景这一部分，

先交代现实背景、基本事实及研究议题，然后借助文献综述来界定

这个“差距”，随后从这个“差距”出发，引出本课题试图分析的某

个具体问题。从优秀的申请书来看，这个亮相要做到两点：第一，

要有实效，即必须呈现出已有研究的分歧点或不满意，并揭示出改

善在这种不满意的可能途径（尽管就目前来说，仅是一种猜想或假

说）。第二，要能承前启后，即对前面的背景事实有理论研究上的提

升，对后面课题申请书的研究目标、思路和内容也是一种铺陈和昭

示。必须指出的是，在“选题背景”这一部分只顾着讲事实，讲客

观，而对文献综述部分内容只字未提或者仅仅是做一下样子，其选

题依据就要弱很多了。

第六、文献综述这一部分内容要和“学术价值和应用价值”这

一部分相呼应。学术价值和应用价值都要具体化，要具体到这项研

究中，而不是这一研究领域里或这一类研究中。首先，学术价值集

中于推进了针对某个问题的理论认识，文献综述之于推进一项研究

理论认识的基础性和重要性在于呈现了已有研究的分歧点或不满

意、提出了可能的改善路径。因此，对该研究学术价值的具体阐释

离不开文献综述。其次，一项研究的应用价值是指，针对某个现实

问题，从新的理论角度提出了新的观察及分析角度和解决方法。这

个新的理论角度是否成立，仍然离不开文献综述。