2024年5月26日发(作者：)

大宗交易

一、业务描述

大宗交易，是指达到规定的最低限额的证券买卖申报，买卖双方经过协议达

成一致，通过交易所大宗交易平台确定成交的证券交易。

大宗交易由营业部受理客户申请，并进行客户身份及业务审核；审核无误后

营业部提交OA流程，审批通过后上海市场的大宗交易由运营管理部相关岗位通

过大宗交易平台进行大宗交易申报操作，深圳市场的大宗交易由营业部通过恒生

交易系统进行大宗交易申报操作。

二、业务流程（完整流程参照《经纪业务柜台系统操作规程》总则第六条）

1、表单填写

《大宗交易意向申报委托单》（直接受理成交申报则不需填写）。

《大宗交易成交申报委托单》（须注明约定号、对手方席位名称及席位号）。

2、业务审批

营业部可直接受理上海和深圳市场的大宗交易意向申报，意向申报不需提交

OA流程。上海市场的大宗交易意向申报由运营管理部根据营业部的传真件进行

申报，深圳市场的大宗交易意向申报由营业部通过恒生06交易系统进行申报。

营业部受理上海和深圳市场的大宗交易成交申报前应提交OA流程“公司总

部——运营管理部——业务流程——大宗交易”进行审批，相关证件和表单（成

交申报委托单）的扫描件作为附件一并提交。

大宗交易业务审批通过后，营业部相关岗位应申请营业部限制类权限“95

——深圳大宗交易”操作。

【营业部应提前提交大宗交易OA流程，成交申报委托单的各要素应尽可能

提前确定，并督促各节点尽快审批通过，流程最迟应于当日15：00前到达运营

管理部。由于大部分大宗交易的价格都是按当日收盘价的九几折确定， OA流程

中的大宗交易价格、数量可以先不填。

对于上海市场的大宗交易，15：00后营业部须快速传真确定具体价格、数

量的成交申报委托单，运营管理部先按传真件进行申报，随后运营管理部驳回

OA流程，营业部在流程中补充提交填写完整的成交申报委托单。

对于深圳市场的大宗交易，营业部应先按确定具体价格、数量、填写完整的

成交申报委托单完成大宗交易申报，随后运营管理部驳回OA流程，营业部在流

程中补充提交填写完整的成交申报委托单。】

【涉及大非客户大宗交易的营业部，需提示客户严格按照《上市公司收购管

理办法》及相关规定进行减持或增持，并在大宗交易OA流程中详细说明客户股

份是否需要披露、客户历史交易加大宗交易数量占上市公司股本比例及深交所对

大非客户大宗交易的核准情况。】

3、系统操作

以下操作部分（1）（2）（3）特指深圳市场，（4）特指上海市场。

（1）深圳大宗意向委托

经办人登陆恒生06交易系统，选择“产品——深圳综合业务——大宗交易

——大宗意向委托”菜单，正确录入资产账号，按系统提示操作。

意向申报为买卖意向，不承担成交义务。意向申报当日有效，当日可以撤单。

（2）深圳大宗定价委托

经办人登陆恒生06交易系统，选择“产品——深圳综合业务——大宗交易

——大宗定价委托”菜单，正确录入资产账号，按系统提示操作。

定价委托为买卖委托，承担成交义务。定价申报当日有效，未成交部分当日

可以撤单。