2024年6月8日发(作者：)

根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构

监管部复核，由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成

的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2015年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管

的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公

司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11

个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司

在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范

围及被依法采取风险处置措施的公司。

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场

检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，

证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2015年各证券公司分类的结果按级别以及公司名称拼音顺序排序如下：

序号

1

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4

5

6

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8

9

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11

12

13

14

公司名称

北京高华

长江证券

大通证券

东方证券

东莞证券

东兴证券

广发证券

国金证券

国开证券

国泰君安

国信证券

国元证券

海通证券

华融证券

2015年级别

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39

40

华泰证券

齐鲁证券

申万宏源

西南证券

信达证券

兴业证券

银河证券

招商证券

中金公司

中投证券

中信建投

中信证券

中银国际

安信证券

渤海证券

财达证券

财富证券

财通证券

川财证券

大同证券

德邦证券

东北证券

东海证券

东吴证券

方正证券

光大证券

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