2024年3月6日发(作者：)

Chapter 15 Monopoly 垄断

§1. 垄断 Monopoly

一．对比

竞争企业是价格接受者，垄断企业是价格制定者。

a competitive firm is a price taker, a monopoly firm is a price maker

二．定义

垄断企业：作为一种没有相近替代品的产品的唯一卖者的企业

A firm is considered a monopoly if it is the sole seller of its product & its product does not

have close substitutes. 如果一个企业是其产品唯一的卖者，而且如果其产品并没有相近的替代品，这个企业就是垄断者。

§2. 为什么会产生垄断Why Monopolies Arise

一．（1）垄断的基本原因fundamental cause：进入障碍barriers to entry

（2）进入障碍的三个主要来源 Barriers to entry have three sources

1.垄断资源：生产所需要的关键资源由一家企业拥有Ownership of a key resource.

2.政府管制：政府给予一个企业排他性地生产某种产品或服务的权利

The government gives a single firm the exclusive right to produce some good.

3.生产流程：生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率

Costs of production make a single producer more efficient than a large number of producers.

二．垄断资源 Monopoly Resources

虽然关键资源的排他性所有权是垄断的一个潜在原因，但垄断很少产生于这种原因

Although exclusive ownership of a key resource is a potential source of monopoly, in practice

monopolies rarely arise for this reason.

三．政府制造的垄断 Government-Created Monopolies

1.政府给予一个企业排他性地出售某种物品或劳务的权利，限制其他企业进入市场，从而造成垄断。Governments may restrict entry by giving a single firm the exclusive right to sell a

particular good in certain markets.

2.专利Patent和版权copyright laws 是政府如何为公共利益制造垄断的两个重要例子

四．自然垄断 Natural Monopolies

1.定义：当一个企业能以低于两个或更多企业的成本为整个市场供给一种物品或劳务时

An industry is a natural monopoly when a single firm can supply a good or service to an

entire market at a smaller cost than could two or more firms.

2.产生：当相关产量范围内存在规模经济时，自然垄断就产生了

arises when there are economies of scale over the relevant range of output.

此时企业的平均总成本是持续下降的，这种情况，单个企业可以以最低的成本生产任何数量的产品，因为在既定的产量下，企业数量越多，每个企业的产量越少，平均总成本越高

PS：自然垄断的例子是供水、俱乐部物品、收费的不拥挤的桥、消防系统等

当一个企业是自然垄断企业时，他很少关心有损其垄断地位的新进入者。正常情况下一个企业没有关键资源的所有权或者政府保护要保持垄断地位是很难的，因为高利润增加了进入市场的吸引力。与此相反，进入一个存在自然垄断企业的市场不具有吸引力，因为即将进入者知道，他们无法实现垄断者所享有的同样低的成本，因为进入后每个企业的份额都变小了。

市场规模有时是决定一个市场是否存在自然垄断的因素。如：一个收费的桥不拥挤时是自然垄断的，但拥挤后就需要更多的桥，自然垄断市场变成了更具有竞争性的市场。

§3. 垄断者如何作出生产与定价决策

How Monopolies Make Production And Pricing Decisions

一．垄断与竞争

1.垄断：市场上唯一卖者 Is the sole producer

其需求曲线是向右下方倾斜的 Faces a downward-sloping demand curve

价格制定者 Is a price maker

降低价格才能提高销量 Reduces price to increase sales

2.竞争企业：是很多生产者当中的一个 Is one of many producers

其需求曲线是水平的 Faces a horizontal demand curve

是价格接受者 Is a price taker

在相同价格下想卖多少就卖多少 Sells as much or as little at same price

竞争企业和垄断企业之间的关键差

别在于垄断企业影响其产品价格的能力。

竞争企业是价格接受者，因此面临一条水平的需求曲线；

垄断者是市场上唯一的生产者，因此面临一条向右下倾斜的市场需求曲线，若要多销售产品，就必须接受一个较低价格

二. 垄断者的收益 A Monopoly’s Revenue

1.垄断者的边际收益

垄断者的边际收益总是小于其物品的价格。

A monopolist’s marginal revenue is always less than the price of its good.

∵需求曲线是向下倾斜的；

当垄断者降低价格、增加一个单位销量时，从以前的产品销售中得到的收益也减少。

2.当垄断者增加它的销量时，对总收益 (P x Q) 有两种效应

①产量效应The output effect：销售的产品更多，即Q增加，可能增加总收益

②价格效应The price effect：价格下降，即P降低，可能减少总收益

三．垄断企业的利润最大化

1.垄断者的利润最大化产量是由边际收益曲线与边际成本曲线的交点决定的。

垄断者利用需求曲线发现消费者愿意为垄断者生产的量支付的价格。

2.垄断与竞争比较 Comparing Monopoly and Competition

竞争企业和垄断企业都选择边际收益等于边际成本的产量，差别在于：

对于竞争企业，价格等于边际成本。P = MR = MC

对于垄断企业，价格大于边际成本。P > MR = MC

PS：为什么垄断者没有供给曲线

因为供给曲线揭示的是企业在任何一种既定价格时选择的供给量，而垄断企业作为价格制定者，在选择供给量的同时确定价格，因此不谈及供给曲线。实际上，垄断者的供给决策跟需求曲线相关，而竞争市场可以不了解需求曲线，直接根据市场价格分析供给决策。

四．垄断者的利润 A Monopoly’s Profit

1.公式：利润等于总收益（TR）减去总成本（TC）

利润 = TR - TC

= (TR/Q - TC/Q) x Q

= (P - ATC) x Q

2.结论：只要价格比平均总成本高，垄断者就可以获得经济利润。

The monopolist will receive economic profits as long

as price is greater than average total cost.

五．垄断者的福利代价 The Welfare Cost of Monopoly

1.与竞争企业相反，垄断企业收取高于其边际成本的价格。

从消费者角度看，这种高价格使垄断是不合意的。

从企业的所有者的角度看，高价格使垄断非常合意。

2.无谓损失 The Deadweight Loss

①由于垄断者通过收取高于边际成本的价格发挥其市场势力，它就在消费者的支付意愿和生产者的成本之间打入一个楔子wedge。这个楔子使销售量低于社会最优产量。

②垄断引起的无谓损失类似于税收引起的无谓损失。

税收和垄断之间的差别是政府得到了税收的收入，而私人企业得到了垄断利润。

3.垄断的无效率 The Inefficiency of Monopoly

垄断者生产的产量小于社会有效率的产量。

The monopolist produces less than the socially efficient quantity of output.

六．针对垄断的政策

1.对垄断的公共政策 Public Policy Toward Monopolies

政府会以四种方式中的一种对垄断问题作出反应：

①努力使垄断产业更有竞争性 Making monopolized industries more competitive.

②管制垄断者的行为 Regulating the behavior of monopolies.

③把一些私人垄断变为公共企业 Turning some private monopolies into public enterprises.

④无所作为 Doing nothing at all.

2.用反托拉斯法增强竞争 Increasing Competition with Antitrust Laws

①反托拉斯法是目的在于遏制垄断力量的法律集成

Antitrust laws are a collection of statutes aimed at curbing monopoly power.

②反托拉斯法给予政府促进竞争的各种方法：

1允许政府阻止合并 allow government to prevent mergers

2允许政府分拆公司 allow government to break up companies

3禁止公司采取使市场竞争减弱的行动

prevent companies from performing activities which make markets less competitive

③两个重要的反托拉斯法

1谢而曼反托拉斯法Sherman Antitrust Act (1890)：减少当时被认为主宰经济的大而强的“托拉斯”的市场势力。

2克莱顿法Clayton Act (1914)：加强了政府的权利，并使私人对此类诉讼合法化。

3.管制 Regulation

①政府管制垄断者收取的价格。如果价格等于边际成本，资源配置将是有效率的。

②实际上，管制者允许垄断者从降低成本中以更高利润的形式得到一些利益，这种作法要求对边际成本定价的某种背离。

③在自然垄断的情况，政府不允许随意定价，而是进行管制，如：自来水和电力公司

如果定价为边际成本，消费者会购买使总剩余最大化的产量，且资源配置有效率；

但这样会引发两个现实问题：

1自然垄断下平均总成本递减，当平均总成本递减时，边际成本小于平均总成本，因此如果定价等于边际成本，企业将亏损；政府可以通过补贴或允许以平均总成本定价，补贴的资金来自税收会引起无谓损失，高定价也会引起无谓损失

2边际成本或平均成本定价无法激励企业降低成本，竞争市场上企业都努力降低成本来增加利润，而垄断者成本降低价格也降低

4.公有制 Public Ownership

政府不是管制由私人经营的自然垄断，而是自己经营自然垄断本身

如：电话供水和电力邮政公司

5.无所作为 Doing Nothing

如果市场失灵的程度小于公共政策不完善所引起的政策失灵，政府可以无所作为。

七．价格歧视 Price Discrimination

1.定义：是以不同价格向不同消费者出售同一种物品的作法，尽管对两个消费者的生产成本是相同的。

2.价格歧视在竞争市场上是不可能实行的，没有企业愿意低价卖出，也无法高价卖出。

为了做到价格歧视，企业必须具有一些市场势力market power。

3.价格歧视带来的两种重要效果 Two important effects of price discrimination

①价格歧视能增加垄断者的利润 increase the monopolist’s profits

②价格歧视可能减少无谓损失 reduce deadweight loss

4.完全价格歧视 Perfect Price Discrimination

定义：是指垄断者完全了解每个消费者的支付意愿，并对每位消费者收取不同价格的情况。

5.价格歧视的例子 Examples of Price Discrimination

①电影票Movie tickets：电影票对儿童和老人收取低价

②飞机票价Airline prices：飞机票通过乘客是否在周六停留一晚来区分公务乘客和休闲乘客

③折扣券Discount coupons：财务援助是一种变相的价格歧视策略

④奖学金Financial aid：以收入为基础的价格歧视，为大部分家庭抵消了学费标价的上涨

⑤数量折扣Quantity discounts：随着购买量的增加顾客对额外一单位商品的支付意愿降低了

△结论：垄断者的普遍性 Conclusion: The Prevalence of Monopoly

1.垄断是常见的。

2.许多企业对它们收取的价格都有一些控制能力，因为它们提供的物品与其它企业提供的物品并不完全一样。

3.有相当大垄断势力的企业是很少见的。

4.很少物品真正是独一无二的。