2024年4月27日发(作者：)

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷

（三）试题及答案

基本信息：[矩阵文本题] *

姓名：

部门：

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1、股票按面值发行，被称为（）。 [单选题] *

A 、 溢价发行

B 、 折价发行

C 、 平价发行(正确答案)

D 、 配额发行

答案解析：如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资

金等于股本的总和，也等于面值总和。

2、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。 [单选题] *

A 、 可赎回期限固定

B 、 可转换为普通股股票

C 、 收益相对固定(正确答案)

D 、 转股后收益税后分配

答案解析：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成

为发行人普通股票的证券。收益相对固定是优先股的特点。

3、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托

管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依

法享受权利并承担义务。 [单选题] *

A 、 公司型基金

B 、 债券基金

C 、 公募基金

D 、 契约型基金(正确答案)

答案解析：考察契约性基金的概念。契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。

在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基

金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

4、公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。 [单选题]

*

A 、 10％

B 、 30％

C 、 40％(正确答案)

D 、 50％

答案解析：《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①

股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万

元；②累计债券余额不超过公司净资产的40％；③最近3年平均可分配利润足以

支付公司债券l年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不

超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。

5、境内上市外资股又被称为（）。 [单选题] *

A 、 “(正确答案)