关于证券公司工作总结汇总9篇

2024年5月5日发(作者：)

关于证券公司工作总结汇总9篇

证券公司工作总结 篇1

回顾过去的20__年，自2月起我在证券公司这个大集体接

受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，

积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作

上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了

新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有

新的增强。现将近一年来的工作总结如下：

一、加强学习，提升素质

进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素

质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，

必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧

学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持

理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善

和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参加公司集中

组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业

务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。

第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”

这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事

的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，

从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中

积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。

二、积极上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公

司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌

于学习之类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格

证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不

是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。在

领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每

天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅

助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，继续努力

通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，

在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得

到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：

一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才

通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水

平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常

大的提高。

在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，

向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，

脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

证券公司工作总结 篇2

告别__业界风云;战鼓催发，迎来更富挑战的__。站在新一

年的起点，____证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精

神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开

了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展

缔造新希望的序幕。回首__年，____证券面对券业严峻的市场形

势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带

来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦

千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，

做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务

目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制

等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同

舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

过去的一年，____证券投行在严峻的证券市场环境下克服重

重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经

营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，

____证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的

协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。__年____投行

业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家

数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成

绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，

这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的__

年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票

基金总交易量的排名为21位，比__年提高了3位。同时，业务

转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期

增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的

竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资源、实现经

纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为

主的非现场业务，并初见成效，__年在银证通客户开户量、交易

量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比__年提

高了一倍。

内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照

业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线

业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立

了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到 执行、反馈的

科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事

前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加

大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域升级、办公自

动化、公司升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一

次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

告别__年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以

毫无愧色地说，____证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗

过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，

尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾

正是我们今后攻坚的着力点。

展望__，____证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。

为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的——券

业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为

我们提供了大好的机遇;而____证券初步具备了抓住机遇的素

质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧

和魄力。__年末，公司组织力量编制了____证券未来十年发展战

略的实施意见;在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发

展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发

展的深层次问题，为__年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的

一年，公司将实施一系列在____证券发展史上具有深远影响的变

革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。

新起点、新希望。站在__年的起点，让我们满怀信心，以更

清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神

和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发!

证券公司工作总结 篇3

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流

工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务

专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明

号”创建活动。现将具体工作总结如下：

1、打造服务品牌，提供一流服务

20__年度，我营业部以金翼金融服务终端、金翼“投资堂”

版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型

投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了

中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度

以及忠诚度。

2、提升经营意识，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建

成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业

部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业

部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支

部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较

好的提升。

3、注重素质教育，培养一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想

动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工

的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月

份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份

以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

20__年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，

营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与

培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青

年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一

批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开

花。

4、加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是20__年营业部工作的重点。营业部通过丰

富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服

务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化

力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、 “读

一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”

演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的

优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文

化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。20__年度，营业部先后

安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取

得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲

密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提

高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，

营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营

业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社

区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。20__年是多灾

多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部

员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会

福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后

筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5、注重“三个阵地”（学习阵地、交流阵地、宣传阵地）

建设

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培

训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办

青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提

升。

证券公司工作总结 篇4

时光飞逝，岁月如梭！在繁忙的工作中不知不觉又迎来了新

的半年，回顾这半年的工作历程，作为信达证券的一名员工，我

深深感到信达证券蓬勃发展的热情，营销团队每个人拼搏的精

神！

回想自己这半年的工作中，有压力也有动力，有高兴也有悲

伤。压力是证券大环境差，致使营销困难、任务重！动力是营业

部领导和团队同事给予的帮助和鼎力支持！悲伤的是自己在工作

过程中所付出的努力、辛苦！高兴的是自己的努力和辛苦也算没

有白费。对比去年年底的业绩情况，略有增长，但也仅是略有增

长。

这半年中自己始终以岗位职责为行动标准，从工作中的一点

一滴做起，严格按照职责中的条款要求自己的行为，在业务工作

中，在日常的事务工作中，自己积极着手，在确保工作质量的前

提下尽力完成任务。对潜在客户方面给予耐心细致的讲解理财知

识。对公司老客户积极进行客户反馈工作，拉近与客户之间的距

离做好沟通。让客户能理性投资，很好的树立了公司的良好形象。

总结半年来的工作，自己的工作仍存在很多问题和不足，在

工作方法和技巧上有待于向其他同事学习，在新的半年里自己首

先要在去年工作得失的基础上取长补短，积极做好业务宣传工

作，同时严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预

约开户工作。定期联络客户做好客户的维护。其次要多学习、学

习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知

识。不断的充实自己提高业务能力水平！

下半年，我会满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、

更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向既定目标

进发！ 为更多的精彩加油！

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，

需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为

了下半年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，

特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从

服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪

人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和

新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传

达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断

提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的

证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝

贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与

客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务！

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。

对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自

己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司

分配的工作和任务，争取取得更大的进步！望公司领导和同事多

多帮忙和指正。

我认为最重要的一点就是激励制度：

那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的

干得好，有的干得差？郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两

个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，

就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。

二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的.问题，

体现财富生产的效率规则。

激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激

励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有

好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。

激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主

要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。

而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度

入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏

人变成好人。

在管住坏人的同时，也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏

事，成为更好的人。因此，激励制度增加了好人，管理制度减少

了坏人。

如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不

成的任务。

证券公司工作总结 篇5

第一章 营销团队的工作计划和目标

第一条 为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的

日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。

第二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施

细则报渠道管理部，经批准后执行。

第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当

地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合

作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与

目标开户数。

第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件

进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考

核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报

批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注

明必须会签的部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管

副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流

程结束。

第五条 营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应把工

作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进

展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。

（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负

责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。

（二） 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业

务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。

（三） 根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐

一落实工作目标。

（四）客户经理在各点的调整、调动应服从营销团队的统一

安排。

第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报

告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作

计划。

第二章 营销团队的考勤制度

第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，

并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人

的统一领导和管理。

第八条 营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日

的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如

下：

（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故

旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在点的上下班时间

一致。

（二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿

加班原则处理。

（三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。

外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营

销人员出访单》（见附件），详细列明目的地、被访人及联系方

法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。

（四）团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向

客户经理所在点的相关负责人了解人员动态。

（五）客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，

同意后方可休假。

第三章 营销团队的会议制度

第九条 营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责人必

须每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对

工作进度进行回顾，解决工作中出现的问题，交流竞争对手的情

况，及时对工作方法进行调整。

第十条 营业部的营销团队必须每日召开晨会，晨会内容包

括：

（一）通报当日市场信息，研判市场走势；

（二）由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新产品、

新业务作简明介绍，布置新的工作任务；

（三）团队工作进度汇报；

证券公司工作总结 篇6

转眼间，充满机遇与挑战的20__年已经过去，我们迎来了

崭新的20__年。在这一年里，我在公司领导和同事帮助下，工

作的各方面有一定的进步，同时我深深的感到：作为“金鹏人”、

“广告人”有种深厚而浓烈的感情。

我于__年年8月份到公司，20__年下半年按照领导的指示负

责金鹏图语广告公司的业务发展部的工作，任部门经理。六个月

以来，在领导的帮助和同仁的支持下，工作上取的了一定的成绩。

在此将20__年主要的工作情况述职如下：

一、计划完成情况：

金鹏图语广告全年计划完成销售额1000000元；实际完成

176194。4元，未完成全年销售计划。

二、加强自身的业务素质和管理能力，在不断的学习、实践

中做好一个部门经理的基本知道和技巧。

20__年，广告公司的工作是“以天鸿项目为主，积极拓展新

的营销业务工作”。在天鸿项目上，业务发展部协助公司完成天

鸿项目二期的各项工作，主要有：天鸿二期的认筹、天鸿凯旋城

“理查德·克莱德曼”演奏会、天鸿房展会、天鸿上海展会、天

鸿招远分销处等工作。其他项目工作主要有：招商银行离岸业务

推介会等各项工作，东山、向阳办事处图册的设计、区政府图册

的设计与制作、酒业公司经销商会、海尔纽约人寿__年颁奖晚会、

百年电力手提袋、区政府软件发布会、职业学院图册、蓬莱海关

关庆十周年、山海云天开盘等。同时积极参加集团及公司组织的

培训，对管理大纲、公司规章制度、房地产基本知识、电话营销、

媒介营销、商务礼仪等有了较深刻的理解和掌握，从而提升了工

作能力，丰富了经验，开阔了视野，对公司的企业文化及经营理

念有了更进一步的认识。

20__年，我在日常工作中逐渐的掌握了各种活动的组织、操

作流程及现场布置，以及活动所能涉及的每一个细节，提高了在

活动方面专业知识和有效经验，也真正的体会到“为客户创造价

值”的分量，但是，作为业务发展部的经理，所需要掌握的知识

面和操作经验既广且杂，这是我自身存在的不足，需要继续强化

学习力和积累管理工作经验。

三、坚持“为客户创造价值”的理念，不断更新服务手段；

巩固老客户，吸纳新客源。

广告公司在烟台是一竞争激烈而且不成熟的行业，存在操作

透明度高、价格竞争的初级市场状况，对于我司的业务产生了较

大影响。

20__年，业务发展部在拓宽外协单位的同时，不断提升自己

的专业水平及对客户服务的产品质量，并建立并执行“提醒式”

服务系统，在一定的程度上，有效的遏制价格竞争的趋势。但是，

在广告业业务和操作透明度越来越高的前提下，公司多次出现活

动方案被“套”的现象和丢单的现场，由此我加强学习关于印刷

及活动的相关知识，尽可能的了解这个领域的所有问题，完善自

身的素质，在专业知识上领先于其他的广告公司，为公司树立良

好的企业形象。

四、形成“总结问题，提高自己”的内部沟通机制。以市场

需求为导向，提高工作效率。

广告公司的工作比较复杂，特别是活动方面，需要协调、联

系的工作比较多，在这些工作中我注重与设计、各个外协单位的

建立融洽的关系，以便于开展工作。加强自身的执行力，提高工

作效率。作为业务发展部经理，由于对外合作的工作较多，接触

的事务比较复杂，要顺利完成工作，提高工作效率，就必须坚守

工作流程和公司的各项规定，违反制度的事情坚持不做，只要做

到这一点，才能称得上是为公司负责、为部门负责，更是为自己

负责。

五、存在的问题及下步工作打算

回顾这半年的工作中自己发现还有很多的不足与缺憾：首

先，在工作中由于经验不足，工作方法过于简单，在处理一些问

题上不够冷静、沉着。其次，在业务理论水平和管理能力上还有

待于进一步提高。再次，广告专业知识方面，需要大量的学习的

充实完善自己的知识库。这些不足，有待于下步的工作中加以改

进和学习。在20__年的工作中，我决心做到：首先，我要加强

学习专业知识，学习工作和管理经验，不断提高业务素质和管理

水平，使自己的全面素质上升一个新的层次。其次，加强责任与

危机意识，提高完成工作的标准。为公司的新年度的工作再上新

台阶，更上一层楼贡献自己的力量。再次，广告公司的业务发展

的主流方向，一直悬而未决，成为业务发展的一个桎梏，解决广

告公司发展方向是____年工作的重中之中。这也将是完成公司全

年计划利润指标的完成的大前提，寻找自有媒体，以创意指导制

作，有效地与其他兄弟公司进行整合，将是我努力的方向。

总结：

“市场是最坏的教练，还没有等我们热身就已经开始竞赛，

竞赛结果的好坏相当一部分因素在于我们的悟性和主观能动性。

同时，市场也是最好的教练，不需训练就能教会我们技能和

发展的契机，关键的是市场参与者的眼光是否长远、品格是否经

得起考验。

我们已经历了足够的市场磨练，坚信通过我们共同的奋斗，

找一个“支点”——去撬动市场，打造“势能”——以便放大行

销惯性，进行整合——形成“拳头”能量！我们就一定能在疲软、

透明度、市场混乱的广告行业里建功立业！

我们现在的确困难，但我们并不贫穷，因为我们有可以预见

的未来，因为我们相信“只有疲软的思想，没有疲软的市场”。

证券公司工作总结 篇7

从20__年__月__日入司已经三个月时间，在此期间公司领

导和同事在工作和生活方面给予我很多帮助。公司客户服务中心

刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户

服务有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的

融入了东兴证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：

1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段

自己进入公司，利用之前的工作经验自己首先提出客户服务平台

功能需求，在20__年__月__日和__月__日组织总部和营业部客

户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试，同时将测试结果

及时反馈给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟

通商讨对客户服务平台的功能完善，并于20__年x月__日完成

功能完善建议提交金正工作人员。

2、负责公司客户服务中心质检管理办法编辑，并且协助完

成公司客户服务中心管理办法制定及公司客户服务中心规范用

语编辑，完善公司客户服务中心制度体系建设。

3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质

检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，

并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报，

通过此项工作来提高客户服务中心服务水平。

4、从20__年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线

之后，开始接听客户，通过在接听客户电话过程中来促进业务知

识的学习，同时提高自身客户服务意识。

5、每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当

时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学

习公司近期工作任务与重点。

6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语及相关工作对

北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户服务

中心工作流程和提高服务认知。

7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后，指导

营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部

外呼人员在外呼过程中出现的问题。

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，

每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇

总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改

进：

1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户过程中发现

对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能提

高对客户的服务水平。

2、加强团队沟通协作，加入新的集体之后，并且在公司客

户服务中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项

工作的开展与完成，尤其根据公司客户服务中心发展目标，积极

加强与各营业部客服主管的沟通。

3、对于公司客户服务中心建设阶段，应该利用自己之前的

工作经验与客户服务中心运营管理的认知加强创新能力，寻找合

适公司客户服务中心建设的方式方法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的不足认

真改进，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户服

务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户

服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营

业部客户服务中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户服

务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入

组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事开展各项工作。

证券公司工作总结 篇8

20__年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试

上线及其它工程实施工作。

一、工作主要成绩如下：

1、20__年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任

务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支

持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产

品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，

公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需

要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，

另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，

哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待

完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不

同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，

在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到

我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数

据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部

的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目

实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各

部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工

作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、

开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决

能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通

用版剩余配售有了深入了解；对其它XONE、移动柜台、开放式

基金代销系统等也有了一些基本了解。

二、成绩的取得究其原因，主要是因为：

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入

找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工

作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后

台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业

务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的

不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问

题能力，并有信心把它完成好。

三、在工作中存在问题与不足：

1、技术业务还有待深入全面了解。

2、对络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成

文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门

的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做

到知识的更新。

四、改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中

成长。

2、加强络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，

形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

5、对公司推出的新产品及时了解。

五、20__年工作计划：

1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提

高。

3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、

协调能力。

六、部门及公司下一步发展的建议：

（一）部门：

1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始

有终。

2、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

3、部门能有一个值班手机。

（二）公司：

1、多提供一些培训机会给大家。

2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争

的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极

性。

3、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从

而加强集体团队协作精神。

证券公司工作总结 篇9

我是20__年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工

作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效

户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较

小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20__年要突破的方

向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不

知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公

司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时

候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，

通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自

己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知

道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，

自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限

性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协

作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

对于20__年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以

更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提

高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对

于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，

开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在

20__年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好

的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的

发展贡献自己的微薄之力，让.财2部成为全公司最棒的团队！