2024年4月8日发(作者：)

1、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求

的有（ ）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国

证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客

户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，

并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

2、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者

信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

3、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。

A．责令改正

B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D．撤销任职资格或者证券从业资格

4、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传

播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。

A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现

C．受他人胁迫参与信息披露违法行为

D．主动上交个人财产

6、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应

有（ ）。

A．现金

B．上市证券

C．央行票据

D．企业债券

7、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公

司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信

息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员

C．证券经纪人

D．实习或见习人员

8、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．自愿

9、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

10、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。

A．充当证券买卖的媒介

B．提供咨询服务

C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

11、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

12、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销

任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风

险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

13、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务

人员的（ ）。

A．保密意识

B．合规操作意识

C．风险控制意识

D．风险杜绝意识

14、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁

止事项包括（ ）。

A．向投资人承诺证券、期货投资收益

B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．代理投资人从事证券、期货买卖

15、证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

16、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者

《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改

正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档

案。

A．发行人

B．证券公司

C．证券服务机构

D．投资者

17、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

18、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。

A．被实行特别处理和被暂停上市的A股

B．基金

C．债券

D．央行票据

19、收购要约的期限可以是（ ）日。

A．20

B．35

C．50

D．65

20、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，

并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期

货交易量的

21、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．代销、包销的期限及起止日期

D．代销、包销的费用和结算方式

22、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。

A．停业整顿

B．托管

C．接管

D．行政重组

23、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人

商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担的责任与风险

24、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、

金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的

（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

25、证券投资者保护基金的来源有（ ）。

A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

26、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。

A．电话

B．书面

C．互联网

D．QQ

27、下列选项中，属于公开信息的是（ ）。

A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

C．会员效力期限内受奖励次数

D．从业人员效力期限内受奖励次数

28、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。

A．准确

B．真实

C．公正

D．规范

29、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，

避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A．自愿

B．平等

C．诚实信用

D．公平

30、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金

融产品的适当性。

A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好

C．身份、财产和收入状况

D．金融知识和投资经验

31、期货交易所的会员管理包括（ ）。

A．会员资格

B．会员的变更

C．会员登记

D．会员关系

32、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

33、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D．操纵市场

34、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。

A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现

C．受他人胁迫参与信息披露违法行为

D．主动上交个人财产

35、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。

A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．修改公司章程

36、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。

A．公司章程

B．股东会会谈记录

C．董事会会议决议

D．财会会计报表

37、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的

固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

38、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

A．简单

B．复杂

C．真实

D．准确

39、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。

A．证券账户的开立

B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

40、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所