2024年5月2日发(作者：)

证券基础知识汇总

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证券基础知识汇总

第一章证券市场概述（1-3）

第一节证券与证券市场

1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它

表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或

证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，

持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，

权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面

特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得

一定收入并可自由**和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本

身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有

价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的

特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证

券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，

筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功

能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对

资本进行分配。

2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和

交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直

接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；

第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券

市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为

股票市场、债券市场、基金市场等。

3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段

的产物。本年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；

第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券

市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。

证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，

发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证

券交易所的合并与上市；第四，证券市场的收集化发展趋势。

纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市

场发展日趋规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结

构日趋公道；第三，机构投资者的队伍逐步强大；第四，监督

手段法制化。

第二节证券市场的参与者