2024年5月2日发(作者：)

CSR审核文件清单

注：如下清单涉及内容请供应商在现场审核前提前准备，以备查证。

类别 文档名称

招聘用工政策

招工程序、近期招工广告

全体员工花名册，包括派遣工、学生工及临时工

全体员工个人档案/招工登记表（含身份证复印件/体检记录）

学校合作招工/实习方案，请提供合同及学生工名单

最近12个月所有派遣工名单及协议，请提前准备

最近12个月其他用工情况，如临时工/暑期工名单及协议

员工手册、厂规厂纪、员工奖惩制度

童工识别程序、童工补救程序

禁用童工守则

未成年工保护程序

未成年工清单、未成年工登记证

未成年工健康检查报告

工会章程或自由结社政策

工会会议记录、活动记录

员工代表名单、职责

选举员工代表的程序及记录

员工满意度调查

员工座谈会/意见箱相关记录

员工离职记录、离职率统计

保安员工作说明、权责

保安员名单

保安员资格证

保安服务协议

最近12个月所有工人考勤表或工时记录

最近12个月工作时间/加班统计分析，原因分析及控制方法

最近12个月所有工人工资表及工资条，请提前准备一个月

工资支付记录（车间工人）

工人请假单

劳动合同，工人工资福利结构及计算方法

全厂员工社会保险覆盖人数及种类，社保名册及缴费记录

员工商业道德或商业行为准则文件

商业道德政策及程序,反腐败,反贿赂,知识产权保护,等

建筑竣工验收报告、消防验收报告

消防设施检查程序和记录

消防通道标志/应急灯检查记录及保养记录

消防栓/灭火器及报警系统的检查和保养记录

消防应急预案、消防演习计划、记录

准备情况

HR

童工

和未

成年

工

结社

自由

和沟

通

强迫

劳动

工时

工资

商业

道德

消防

安全主任等资格证书

危险源识别评估程序及记录

健康安全培训程序/计划/记录

厂房及设备的防雷检测记录、防雷验收报告

特种设备清单、使用登记证/年检合格证

特种作业人员清单及操作证

压力容器上的安全阀及压力表的校验记录

车间职业卫生检测报告

健康

职业危害岗位清单

安全

职业健康检查报告

个人劳动保护用品配置标准

危险化学品清单及相应的MSDS

急救箱管理程序、急救指引

急救员名单及证书

最近两年的所有工伤记录

饮用水检测报告

员工年度健康体检结果分析

环保工程师等资格证书

环境影响评估报告、排污许可证

废物排放口分布图

污水处理设施验收报告

废水/废气/噪音检测报告

环境

固体废物统计分析报告

工厂能源消耗、用水统计分析、其他资源消耗统计分析

节能减排项目清单（2013年已实施或正在实施或计划实施，

不限于节能、节水、材料节约等），包括项目措施、投资与

收益、计划与完成时间等信息）

温室气体盘查报告、CDP报告

食堂管理制度

食堂

食堂卫生许可证

和宿

厨工健康证

舍

宿舍管理制度

ISO14001/OHSAS18001/SA8000/ISO14064等认证证书

全厂厂房/设施分布平面图、每一层平面图

社会责任政策

管理

社会责任年度目标和计划

体系

社会责任组织架构、管理者代表任命

社会责任相关内审报告和管理评审记录

社会责任SA8000相关法规及培训记录

供应商CSR协议签署及审核记录