证券从业人员工作总结

2024年5月5日发(作者：)

证券从业人员工作总结

证券从业人员工作总结5篇

总结是指对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况进行分

析研究，做出带有规律性结论的书面材料，通过它可以全面地、系统

地了解以往的学习和工作情况，为此我们要做好回顾，写好总结。你

想知道总结怎么写吗？下面是小编收集整理的证券从业人员工作总结，

仅供参考，欢迎大家阅读。

证券从业人员工作总结1

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作

业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”

为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。

现将具体工作总结如下：

1、打造服务品牌，提供一流服务

20xx年度，我营业部以金翼金融服务终端、金翼“投资堂”版手

机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告

会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券

服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

2、提升经营意识，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功

的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建

“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青

年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工

作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

3、注重素质教育，培养一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，

以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治

教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱

妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继

承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

20xx年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营

造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活

动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务

能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专

业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。

4、加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是20xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文

化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效

的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一

本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲

比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统

和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。20xx年度，营业部先后安排

员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效

果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之

间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念

与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活

动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于

西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同

样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。20xx年是多灾多难

的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的

心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”

等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达

数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5、注重“三个阵地”（学习阵地、交流阵地、宣传阵地）建设

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让

员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书

心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

证券从业人员工作总结2

自20xx年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到

愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么20xx年就是

我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，

严于律己，就能得到满意的回报。

一、真诚待人，赢得真心

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜

在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在

客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，

先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大

概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向

他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化，使客

户产生信任感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，

后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客

户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务

客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股

票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，

如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户

在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，

而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容；其次是为客

户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向

客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询

方面的实力；最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，

也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但

热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的

兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你

的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客

户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互

助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行

负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互

利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现

出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户

在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户

更加信任银行信任我。上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都

被发展成为证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的

信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的

客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这

些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把

各自的经验和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体

会更深，少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，

那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进

入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已

经有了不少客户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时

我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的，

如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。这句话对此时的我

有极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力

打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状

自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳

定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在

在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏

实地，不再满足现状，而是精益求精。

二、严于律已，实现飞跃

工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务

知识，才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要

求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达

到提升自身能力的目的。

首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识

基础夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践

深化理论；其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴

专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息；最后我一直注重

向有经验的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队

奉献才智和力量，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自

己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。

在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通

过上述两个方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已经

达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪

人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交

流，更被客户信任和认可。对此，我非常感恩，未来也将保持这种状

态并期待更上一层楼，相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务！

相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现！

最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其

自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，

他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自己所具有的、否

则将仍然是休眠着的一切潜在力量。

时间依然遵循其亘古不变的规律延续着，又一个年头成为历史，

依然如过去的诸多年一样，已成为历史的20xx年，同样有着许多美好

的回忆和诸多的感慨，进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身

在各个方面都有所提高，现将这两个月的市场营销工作总结如下：

1、市场营销工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业

务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效

率力求最快、最好。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自

己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、

多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。

3、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通

过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠

道营销，对证券业务又有了较深的理解，市场营销工作中能解决各种

基本问题。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

2、证券知识还须加深了解，需不断学习。

3、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

进入市场营销工作这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前

两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，

我要这样做：

1、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。

通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对

于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务

理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

2、发传单进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是

很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还

想适量发些，坚持终会有效果的。

3、有效利用银行资源在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理

想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好

这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证

券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，

虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经

理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，

根据公司实际情况和近年来的市场状况，我们一直都在摸索着一条适

合自己的路子，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，

为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做好

市场营销工作。

证券从业人员工作总结3

号角相闻，告别xx业界风云;战鼓催发，迎来更富挑战的xx。站

在新一年的起点，xx证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精

神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢

占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希

望的序幕。回首xx年，xx证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政

策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，

审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧

海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初

股东会、董事会提出的.工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、

业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，

公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作

取得了较大进展。

过去的一年，xx证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，

勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项

目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，xx证券投行实现了

股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了

在基础行业特色与品牌。xx年xx投行业务又上一新台阶，1-12月主

承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名

第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资

金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性

跨越。

经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的xx年1

至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易

量的排名为21位，比xx年提高了3位。同时，业务转型取得一定进

展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份

基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升;作为

拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业

务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，xx年在

银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交

易中的比例比xx年提高了一倍。

内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务

归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，

提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制

委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险

控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，

在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中

交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，

投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开

展创新业务具有重要意义。

告别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无

愧色地说，xx证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成

城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多

艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的

着力点。

展望xx，xx证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么

如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本

市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的

机遇;而xx证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧

和魄力。

在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄

力。xx年末，公司组织力量编制了xx证券未来十年发展战略的实施意

见;在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解

决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为xx

年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在

xx证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年

初便已现出曙光。

新起点、新希望。站在xx年的起点，让我们满怀信心，以更清醒

的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛

的干劲，向我们的既定目标进发!

活动，为老百姓讲解高血压、糖尿病及常见病的健康保健常识取

得了良好的社会效益，用自己的实际行动践行了大学生志愿者的宗旨。

四、坚持学习、不忘本色

工作之余，我还抽出必须的时刻刻苦研究理论知识，遇到同事们

请教中医知识，我会十分乐意的讲给他们听。另外还组织了中西医知

识讨论会，共同摸索出了几种常见病的.特色疗法，多次受到领导的表

扬，我也因此丰富了知识，增长了经验，收获甚多。此外，经过自己

的发奋，二零零八年九月，我顺利的透过了执业医师资格考试。

五、强化自我，实现人生目标和价值

一年的志愿服务生活，使我感受到了人生的价值所在。每个人都

有自己的人生目标和价值，要摆正位置，认准主角定位，应对现实，

一步一个脚印，并不断提高自身的素质和潜质，将人生目标远景规划，

结合自身实际，一步一步发奋去实现，将自己变成一个对社会有用的

人，体现出自己的价值所在。

总之，这些志愿服务生活经历，使我实现了从学校到社会，从学

生到医生的转变，履行了志愿服务义务，取得了必须的进步和成绩，

锻炼了上进拼搏、吃苦耐劳的精神，更大限度的学会了如何去做好一

件事。志愿服务工作也成为我人生的一段重要经历。在领导、同事和

志愿者朋友们的关心帮忙下，使我增长了见识、开拓了视野。

以上是我在xx县xxx乡卫生院这两年的服务工作中的心得和体会，

现向上级领导汇报，不足之处，请恳请领导批评指正，以便在今后的

学习和工作中不断提高，争取早日成为一名合格的医疗工作者，回报

社会，为和谐社会的建设贡献一份力量。

证券从业人员工作总结4

回顾过去的20xx年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，

回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公

司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起

来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作

水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来

的工作总结如下：

一、加强学习，提升素质

进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还

存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步

加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加

强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家

的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。

第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的

业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充

电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活

中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、

向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工

作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的

点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。

二、积极上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安

排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于学习之类

或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情

况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，

一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我

还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台

账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，继续努力

通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公

司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提

升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：

一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过，

说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有

了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。

在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同

事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，

真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

证券从业人员工作总结5

在中国证监会机构部的大力支持及中国证券业协会的领导下，中

国证券业协会证券分析师专业委员会于年7月正式成立。成立半年多

来，专业委员会作为证券分析师行业的自律性组织，为我国证券投资

咨询业的行业自律与规范发展作了一些切实有益的工作。

一、配合政府部门监管，加强行业自律

加强行业自律是证券分析师专业委员会的重要职责。证券分析师

是一个专业性强、影响面广的特殊行业，作为沟通投资者与融资者之

间的桥梁，证券分析师的言论对证券投资者特别是广大公众投资者的

投资决策有较大影响，因此，证券分析师行业必须具有完善的职业道

德约束，这是行业和市场发展到一定规模后的必然要求。也正是基于

此种原因，证券分析师专业委员会一经正式成立即于年7月16日正式

公布了《中国证券分析师职业道德守则》，该守则明确提出了"独立诚

信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正"的十六字原则作为我国执业分析

师的道德守则。《中国证券分析师职业道德守则》的适时出台确立了

我国证券分析师行业的自律标准，并将对我国证券分析师执业水准的

不断提高起到十分积极的作用。

二、组织行业教育培训，不断提高从业人员执业水准

为了尽快与国际接轨，专业委员会采取走出去，请进来的方法，

不断加大证券分析师的培训工作力度：

（一）走出去学习取经

1、赴澳学习。年7月29日至8月8日，应澳大利亚证券学院

（证券分析师协会）的邀请，由金晓斌副主任委员任团长的赴澳培训

团一行14人，参加了澳大利亚证券学院举办的证券投资分析高级培训

班，并拜访了澳大利亚证券交易所、澳大利亚证监会、Barton证券经

纪公司、Bloomberg咨询公司和AMP保险公司等多家国际知名金融

机构。详细考察了澳大利亚证券业的发展状况，与澳大利亚金融和企

业界人士进行了广泛的接触与交流，取得了预期的培训效果，圆满完

成了考察任务。

2、参加日本证券分析师协会组织的研修。8月21日至29日，证

券分析师专业委员会组团参加了日本证券分析师协会为我会专门举办

的证券投资分析高级研修班，接受了较为系统的证券投资分析的培训，

并访问了日本证券分析师协会、大和总研、日本东京证券交易所、

TOTO公司茅崎工厂等著名组织、研究机构、证券交易所和上市公司，

与日本金融界和企业界人士进行了广泛的接触和交流。

（二）请进来传授经验20xx年11月17日至18日，证券分析师

专业委员会在深圳举办了首次行业证券分析师国际研修班，本次研修

班邀请了来自美林证券以及法国Exane证券公司共四位通信行业、信

息技术行业的资深证券分析师来华讲课。来自证券公司研究部门、信

托投资公司研究部门、专业证券投资咨询公司、基金管理公司、通信

行业上市公司的约130名研究分析人员参加了本次研修班。

三、不断加强国际交流与合作

加快我国证券分析师队伍的国际化步伐证券分析师专业委员会正

式成立后，不断加强与国际同业组织之间的交流与合作，力图在短时

间内实现我国证券投资咨询行业同国际同业相互接轨的目标。

（一）证券分析师专业委员会积极申请加入亚洲证券分析师联合

会自年7月开始，证券分析师专业委员会办公室协同中国证券业协会

外联部开始着手进行加入亚洲证券分析师联合会的申请工作。目前，

我会的入会申请工作已经得到了我国外交部以及证监会的支持和批准，

有关申请材料已正式递交亚洲证券分析师联合会总部审批，预计2月

份可办理完入会手续。

（二）出访亚洲证券分析师联合会所属成员国为进一步加强证券

分析师专业委员会与亚洲证券分析师联合会组织之间的相互了解，由

专业委员会主任委员林义相博士率领的证券分析师专业委员会代表团

一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰国、香港考察，重点访

问了亚洲证券分析师联合会、泰国证券分析师协会以及香港证券学院，

并与亚洲证券分析师联合会主席PanasSimasathien先生亲切会面。

访问期间，代表团与国际证券界的同行进行了广泛的讨论与交流，并

进行了实地考察，访问取得了预期的成果。

四、建立常设办事机构，制定规章，发展会员，作好日常工作

（一）建立常设机构

证券分析师专业委员会正式成立后，随着各项工作的全面铺开，

专业委员会常设机构的人员配备成为了当务之急，目前办公室已聘任

专职工作人员两名。为了更加有利于独立开展业务工作，最近还进行

了人员调整，由协会会员部副主任兼任办公室主任，改为聘任了专职

办公室主任。工作人员的及时到位和调整，保证了日常工作的正常进

行。

（二）制定规章

专业委员会制定并通过了《中国证券业协会证券分析师专业委员

会章程》及《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办

法》。财务管理制度的完善与否是决定一家企事业单位能否正常运做

的重要因素之一，《证券分析师专业委员会章程》第1条中明确规定，

专业委员会虽然不是一级协会，但是它在财务管理和业务发展等方面

都应该保持较强的独立性。因此，办公室制定完成了专业委员会的财

务管理办法，并已经正式付诸实施。

（三）发展会员

在专业委员会正式成立时，共有104家具有证券投资咨询从业资

格的机构成为了专业委员会第一批会员单位。随后继续进行了吸收新

会员入会的工作，向尚未入会的证券投资咨询机构寄发了《关于加入

证券分析师专业委员会的通知》以邀请其入会。目前，专业委员会会

员单位已经增至110家。

（四）积极开展行业调研工作

办公室于8月18日向会员印发了《关于开展"证券投资咨询机构

基本情况问卷调查活动"的通知》，旨在对我国现有证券投资咨询行业

的情况有一个全面的了解，并针对会员单位在问卷当中所提出的有关

问题进行汇总并及时向主管机关进行反映，为专业委员会今后的工作

打好基矗现共回收调查问卷50多份，办公室进行了汇总和统计分析，

并已作为本次会议的文件提供给各位委员。

（五）与主任委员会及各会员单位保持密切的日常联络

办公室负责保持同主任委员会各位主任委员的日常联系，并负责

主任委员会会议的筹备工作和会务工作。同时，办公室与各会员单位

也保持着密切的联系，通过向会员单位印发有关文件和资料，及时向

广大会员单位传达国家监管机构的新政策、新精神，并及时向会员单

位汇报专业委员委员会近期的工作情况。

回顾总结中国证券业协会筹备成立证券分析师专业委员会以来的

工作，我们有以下认识与体会：

第一、证券分析师专业委员会能顺利的筹备成立并开展工作离不

开证监会机构部的指导与大力支持，期望今后能进一步建立规范化的

汇报请示、参事议事、信息交流及分工合作制度，以便接受指导与监

督，参与规章制定及配合监管。

第二、会员中独立的证券投资咨询机构家数多于证券公司的咨询

部门，布局较分散，资本、业务规模及所有制结构等差异大，一些机

构还存在生存与展业问题，管理有一定难度。作为会员，有些机构参

加专业委员会组织的活动也不太积极。

第三、证券投资分析师队伍执业能力、水平与道德需要进一步提

高。第四，专业委员会各项工作的顺利开展需要各主任委员的分工合

作和委员会办公室的积极组织和具体落实