2024年5月28日发(作者：)

2020年证券公司分类结果

根据《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2020〕42号），经

证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以

及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类专家评

审委员会审议，确定了2020年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证

券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续

合规状况为基础，结合公司业务开展状况，对证券公司进行的综合

性评价，主要表达的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、

风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、

A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级

别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级

别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管

理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过

公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公

司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分

配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于

广告、宣传、营销等商业目的。

2020年证券公司分类结果如下（按公司名称拼音顺序排序）：

注:全行业132家公司中，有34家公司按规定与其母公司合并评

价，即：高盛高华（母公司北京高华），渤海汇金（渤海证券），

长江保荐、长江资管（母公司长江证券），财通资管（母公司财通

证券），一创投行（母公司第一创业），东证融汇（母公司东北证

券），东证资管、东方投行（母公司东方证券），瑞信方正、方正

承销保荐（母公司方正证券），光证资管（母公司光大证券），广

发资管（母公司广发证券），华英证券（母公司国联证券），国盛

资管（母公司国盛证券），国君资管、上海证券（母公司国泰君

安），海通资管（母公司海通证券），恒泰长财（母公司恒泰证

券），华泰联合、华泰资管（母公司华泰证券），摩根士丹利华鑫

（母公司华鑫证券），中泰资管（母公司中泰证券），中德证券

（母公司山西证券），申万宏源承销保荐、申万宏源西部（母公司

申万宏源），兴证资管（母公司兴业证券），银河金汇（母公司银

河证券），招商资管（母公司招商证券），浙商资管（母公司浙商

证券），中金财富（母公司中金公司），中信证券（山东）、金通

证券、中信证券华南（母公司中信证券）。