2024年5月2日发(作者：)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库

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单选题（共40题）

1、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

2、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的

是（ ）。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】 A

3、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资

产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的

保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的

比例不得低于（ ）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%

【答案】 A

4、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】 C

5、下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。

A.检查公司财务

B.决定公司的经营方针和投资计划

C.组织实施公司年度经营计划和投资方案

D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员

予以纠正

【答案】 B

6、(2018年真题)基金监督机构包括（ ）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A